*ST國恒數(shù)億鐵路投資款“蒸發(fā)” 證監(jiān)會(huì)罰董事長5年市場禁入

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 宋戈    

每經(jīng)記者 宋戈

今年1月，*ST國恒 （000594，收盤價(jià)1.94元）雖然迎來了“船王”任元林的入主，但是公司的基本情況并未改善。尤其是在業(yè)績預(yù)告已經(jīng)扭虧的情況下，又被修正向下，公司2013年全年預(yù)計(jì)虧損1.7億元~2億元。

而在今天，*ST國恒又出新狀況。公司稱收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰和市場禁入事先告知書》，認(rèn)為公司此前披露的募集資金投入羅岑鐵路項(xiàng)目中，存在部分資金未投入的情況；另外，2012年轉(zhuǎn)讓北京茂屋股權(quán)取得的3891萬元收益屬虛構(gòu)。而證監(jiān)會(huì)擬對包括董事長蔡文杰在內(nèi)的多名相關(guān)時(shí)任責(zé)任人作出處罰和處理。

涉嫌多項(xiàng)違法違規(guī)/

公告顯示，在2011年7月20日及2012年8月21日，*ST國恒先后兩次收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》。因公司涉嫌違反證券法律法規(guī)的規(guī)定和未依法披露涉訴等事項(xiàng)，證監(jiān)會(huì)兩度對公司立案稽查。

近日，公司收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰和市場禁入事先告知書》（以下簡稱《告知書》），表示公司已披露的2009年~2012年的一些年報(bào)或者半年報(bào)，在上述定期報(bào)告期間將募集資金投入羅岑鐵路項(xiàng)目的投資與實(shí)際投資額有出入?！陡嬷獣诽岬剑?009年年報(bào)所述的投入羅岑鐵路項(xiàng)目資金中有2.92億元未投入羅岑鐵路項(xiàng)目；2010年、2011年的年報(bào)和半年報(bào)中，所述的投入羅岑鐵路項(xiàng)目資金中有4.95億元未投入；2012年半年報(bào)所述則有4.96億元未投入。

其次，2011年10月~2012年7月，*ST國恒涉訴標(biāo)的累計(jì)達(dá)4.87億元，按照深交所相關(guān)規(guī)定，公司2012年8月8日達(dá)到披露重大訴訟的時(shí)點(diǎn)，但公司未及時(shí)進(jìn)行信息披露。

另外，《告知書》認(rèn)為，公司2012年半年度報(bào)告中因轉(zhuǎn)讓子公司北京茂屋股權(quán)而實(shí)現(xiàn)的3891萬元收益屬虛構(gòu)。

總計(jì)13人被處罰/

針對*ST國恒的問題，證監(jiān)會(huì)擬對公司及相關(guān)時(shí)任責(zé)任人擬做出的處罰和處理：責(zé)令公司改正，給予公司警告，并處罰款60萬元。另外，對多達(dá)13名人員進(jìn)行了處罰。其中，對公司前任董事長劉正浩給予警告，并處30萬元罰款；對劉正浩終身證券市場禁入。另外，對公司現(xiàn)任董事長蔡文杰給予警告，并處30萬元罰款；對蔡文杰5年證券市場禁入。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，被證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

另外，被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到證監(jiān)會(huì)作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。

而*ST國恒在公告開頭特別提示，此次裁定并非證監(jiān)會(huì)對公司稽查的最終處罰決定。公司及相關(guān)人員享有陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利，若公司及相關(guān)人員提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)復(fù)核成立的，將予以采納。

另外，若證監(jiān)會(huì)最終處罰結(jié)果及公司自查結(jié)果認(rèn)為，公司2011年度對外轉(zhuǎn)讓北京茂屋股權(quán)并收到7750萬元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的行為有違規(guī)之處，公司將不在2013年度確認(rèn)北京茂屋股權(quán)轉(zhuǎn)讓收益。