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紫鑫藥業(yè)虛假陳述案終有定論 投資者索賠進(jìn)入實(shí)質(zhì)階段

上海證券報(bào) 2014-02-24 08:50:40

⊙記者覃秘○編輯邱江

經(jīng)過逾兩年的調(diào)查、審理,證監(jiān)會(huì)對(duì)紫鑫藥業(yè)(002118)的調(diào)查結(jié)果于日前出爐,紫鑫藥業(yè)在信息披露等環(huán)節(jié)的違法違規(guī)行為最終得到確認(rèn)。隨著相關(guān)《行政處罰決定書》的下達(dá),中小投資者維權(quán)索賠也隨之進(jìn)入實(shí)質(zhì)性操作階段。

2011年8月中上旬,上證報(bào)記者分赴吉林、四川、安徽三省7個(gè)縣市調(diào)查后發(fā)現(xiàn),為紫鑫藥業(yè)2010年?duì)I收、凈利大增起到巨大支撐作用的公司上下游大客戶,幾乎均與紫鑫藥業(yè)及其實(shí)際控制人郭氏家族存在千絲萬縷的關(guān)聯(lián)。隨后,于當(dāng)年8月16日在本報(bào)中國證券網(wǎng)刊發(fā)《自導(dǎo)自演上下游客戶紫鑫藥業(yè)炮制驚天騙局》的獨(dú)家深度調(diào)查,引發(fā)各界強(qiáng)烈關(guān)注,中國證監(jiān)會(huì)于2011年10月19日宣布對(duì)公司立案稽查。

在紫鑫藥業(yè)隨后發(fā)布的自查報(bào)告中,公司承認(rèn)了與正德藥業(yè)、千草藥業(yè)曾存在關(guān)聯(lián)關(guān)系并發(fā)生關(guān)聯(lián)交易,但對(duì)于“通化系”、“延邊系”客戶與上市公司間的關(guān)系卻并未作出詳細(xì)說明。而根據(jù)本報(bào)調(diào)查結(jié)果,紫鑫藥業(yè)多家“通化系”、“延邊系”客戶在公司的注冊(cè)時(shí)間、地點(diǎn)等諸多方面存在高度一致性,且大量證據(jù)顯示上述公司的幕后操控方則是公司董事長(zhǎng)的親屬及同學(xué)。

在此背景下,證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布的《行政處罰決定書》最終認(rèn)定了本報(bào)調(diào)查的準(zhǔn)確性。經(jīng)監(jiān)管部門查明,紫鑫藥業(yè)未在《2010年年度報(bào)告》中披露與延邊耀宇、延邊勁輝、延邊欣鑫、通化偉誠、通化嘉熙、通化振豪、正德藥業(yè)的關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易,上述行為構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條所述的上市公司報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的違法行為?;诖耍C監(jiān)會(huì)責(zé)令紫鑫藥業(yè)改正,給予紫鑫藥業(yè)警告的同時(shí)處以其40萬元罰款;并給予公司原董事長(zhǎng)、總經(jīng)理郭春生警告,并處以10萬元罰款;同時(shí)給予了曹恩輝、祖春香、殷金龍等高管警告、罰款的處罰決定。

值得一提的是,除監(jiān)管部門下達(dá)的行政處罰外,瞞報(bào)上述關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易的紫鑫藥業(yè)未來還可能遭遇投資者的維權(quán)索賠。記者獲悉,在上述行政處罰決定披露后,目前已有多位律師正征集投資者向紫鑫藥業(yè)提出維權(quán)索賠。

知名維權(quán)律師吳立駿向記者表示,監(jiān)管部門作出行政處罰后,與紫鑫藥業(yè)相關(guān)的民事訴訟條件已具備,但并不是任何投資者都可以向公司提起索賠。據(jù)其介紹,只要在2011年4月12日至2011年8月16日之間買入紫鑫藥業(yè),并且在2011年8月16日之后賣出或繼續(xù)持有紫鑫藥業(yè)股票的投資者,均可提出索賠申請(qǐng)。

回看紫鑫藥業(yè)彼時(shí)股價(jià)走勢(shì),在本報(bào)刊發(fā)調(diào)查揭穿公司“隱瞞、未披露上下游關(guān)聯(lián)方”的事實(shí)后,公司股價(jià)應(yīng)聲下挫,從2011年10月24日至2012年1月6日期間單邊跌幅高達(dá)66%。

責(zé)編 葉峰

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