杭蕭鋼構(gòu)案余波：總裁夫人閨蜜間悄悄話引內(nèi)幕交易

7年前炒得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的杭蕭鋼構(gòu)(600477)案再引“余震”。近日，證監(jiān)會網(wǎng)站公布了對杭蕭鋼構(gòu)時任總裁夫人謝霞琴及其閨蜜前夫吳偉的內(nèi)幕交易行政處罰書。有意思的是，此次泄密禍起閨蜜間的“悄悄話”，內(nèi)幕交易案的兩名主角炒股牟利約800萬元。

打探行蹤判斷買股時點(diǎn)

盡管時隔7年，杭蕭鋼構(gòu)炮制的300億大單仍令人記憶猶新。略顯突兀的是，直到近日，由該事件衍生的另一起內(nèi)幕交易案才進(jìn)入公眾視線。

2月14日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露一則行政處罰決定書，簽署的時間是：2013年12月12日。

據(jù)證監(jiān)會披露，從2006年11月起，杭蕭鋼構(gòu)開始與中國國際基金有限公司（簡稱“中基公司”）接觸，商討安哥拉住宅項(xiàng)目合作事項(xiàng)。2007年1月中旬，杭蕭鋼構(gòu)與中基公司開始正式談判。1月底，杭蕭鋼構(gòu)董事長讓時任總裁周某負(fù)責(zé)“安哥拉公房住宅項(xiàng)目”。2007年2月3日至2月8日，周某先后去南寧、深圳、香港等地洽談該項(xiàng)目。

談判期間，周某曾告訴過妻子謝霞琴正在和香港談一個大項(xiàng)目，如果這個合同做成的話，他就可以輕松一點(diǎn)了。周某在謝霞琴詢問杭蕭鋼構(gòu)公司情況時，讓謝霞琴不要管這些，同時反對謝霞琴買賣股票，更反對買賣本公司股票。

在周某出差期間，謝霞琴聊天時告訴“閨蜜”樊某：“周某代表杭蕭鋼構(gòu)談一個合同，而且出去這么長時間，一定會很重要，且與香港有關(guān)；如果這個合同談下來，杭蕭鋼構(gòu)接下來幾年的日子就蠻好過了，而且公司會有利潤，杭蕭鋼構(gòu)的股票價格可能會上漲，我們是否去買點(diǎn)（指買杭蕭鋼構(gòu)股票）賺點(diǎn)錢。”

隨后一兩天內(nèi)，樊某將該消息告訴了前夫吳偉，身為職業(yè)股民的吳偉追問消息來源，樊某說是謝霞琴告知的。吳偉知道謝霞琴的丈夫在杭蕭鋼構(gòu)工作，因此認(rèn)為消息可信度高，開始關(guān)注杭蕭鋼構(gòu)股票。

2007年2月9日，周某回到杭州后，謝霞琴在吃早飯時通過詢問了解到杭蕭鋼構(gòu)洽談上述重大合同的人，包括董事長單某等全部回來了，進(jìn)一步確信這是個利好消息，并準(zhǔn)備開戶買入股票。

2月9日下午，謝霞琴打電話給吳偉詢問開戶事宜，表示要買入“杭蕭鋼構(gòu)”；同時告訴吳偉杭蕭鋼構(gòu)有個大項(xiàng)目要簽訂。吳偉聽到該消息后，開始大量買入杭蕭鋼構(gòu)股票。吳偉的手機(jī)通話記錄顯示，2007年2月9日13點(diǎn)37分25秒和13點(diǎn)44分20秒時，謝霞琴使用住所地固定電話兩次撥打吳偉手機(jī)，兩次通話時長分別為282秒和149秒。

內(nèi)幕交易牟利800余萬

2007年2月12日起，杭蕭鋼構(gòu)突然爆發(fā)，股價連續(xù)3個漲停。2月15日，公司在股價異動公告中承認(rèn)：“正與有關(guān)業(yè)主洽談一海外建設(shè)項(xiàng)目，該意向項(xiàng)目整體涉及總金額折合人民幣約300億元，建設(shè)周期大致在兩年左右。若公司參與該項(xiàng)目，將會對2007年業(yè)績產(chǎn)生較大幅度增長。”對杭蕭鋼構(gòu)而言，300億合同若能在兩年內(nèi)完成，業(yè)績將爆發(fā)式增長。

3月12日，杭蕭鋼構(gòu)詳細(xì)公告了總額為344億元人民幣的安哥拉住宅項(xiàng)目合同。公司股價順勢扶搖直上，截至4月3日連續(xù)12個交易日漲停，股價自4.14元暴漲至13.01元，漲幅逾200%。

據(jù)披露，截至2007年3月16日，吳偉和謝霞琴買入杭蕭鋼構(gòu)共計盈利798.42萬元。這其中，謝霞琴的10萬股股票還是吳偉私下轉(zhuǎn)讓所得。

據(jù)查，吳偉利用兩個賬戶于2007年2月9日“試水”杭蕭鋼構(gòu)后，于2月12日至14日大量買入。截至2007年3月16日，吳偉賬戶買入的杭蕭鋼構(gòu)盈利798.42萬元，扣除轉(zhuǎn)讓給謝霞琴10萬股的盈利50萬元，吳偉賬戶盈利748.42萬元。

關(guān)于謝霞琴的買股經(jīng)過，2007年2月12日，謝霞琴借用其嫂身份證在營業(yè)部開立了資金及股票賬戶，這也是吳偉所在的營業(yè)部。2月14日，該賬戶委托買入杭蕭鋼構(gòu)18.07萬股，由于當(dāng)天股票已經(jīng)封漲停，直至收盤都未能成交。

不過，謝霞琴已于前一日從吳偉處“購得”10萬股公司股票。2月13日，謝霞琴到吳偉的大戶室表示要買入“杭蕭鋼構(gòu)”，吳偉告訴她股票已經(jīng)漲停了，買不進(jìn)。后吳偉表示將其當(dāng)日買中的10萬股以每股5元的價格轉(zhuǎn)讓給謝霞琴，盈虧由謝自負(fù)，同時謝霞琴從其控制的嫂子銀行賬戶劃出50萬元至吳偉賬戶。3月16日，謝霞琴表示將其擁有的10萬股賣掉，吳偉代其賣出后，將50萬元盈利匯至謝霞琴告知的嫂子銀行賬戶。

2007年9月，吳偉和謝霞琴已分別向公安機(jī)關(guān)主動上繳違法所得800萬元、50萬元。

證監(jiān)會認(rèn)定，吳偉的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易，謝霞琴的行為構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易，決定對吳偉和謝霞琴的違法所得748.42萬元及50萬元進(jìn)行“沒一罰一”處分。

作為杭蕭鋼構(gòu)內(nèi)幕交易案的一條主線，2007年4月，杭蕭鋼構(gòu)因股價異動涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查。5月，時任證代羅高峰因涉嫌泄露內(nèi)幕消息，前任證代陳玉興以及與他合作炒股的王向東因涉嫌內(nèi)幕交易被公安機(jī)關(guān)逮捕。隨后，法院判處三人有期徒刑，并對4037萬元內(nèi)幕交易所得處以“沒一罰一”。此外，杭蕭鋼構(gòu)安哥拉項(xiàng)目構(gòu)成虛假陳述，證監(jiān)會已對公司及董事長單銀木、時任總裁周金法等當(dāng)事人處以共計70萬元罰款。