中國證監(jiān)會(huì)重拳打擊違法違規(guī)行為

新華網(wǎng)北京８月２日電（記者趙曉輝、陶俊潔）天豐節(jié)能、方興科技、恒順電氣……近幾個(gè)月來，多達(dá)數(shù)十家上市公司、中介機(jī)構(gòu)和多名個(gè)人受到處罰，中國證監(jiān)會(huì)鐵腕執(zhí)法力度之大、頻率之高令市場側(cè)目，亦彰顯監(jiān)管層治市思路之轉(zhuǎn)變和凈化市場的決心。

    從上市公司到投資機(jī)構(gòu)，從基金公司到證券公司，從上市公司高管到普通個(gè)人投資者，證監(jiān)會(huì)的罰單覆蓋了整個(gè)市場，處罰力度超出市場預(yù)期。統(tǒng)計(jì)信息顯示，今年上半年，僅被證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的券商就多達(dá)６家，包括中信證券、國信證券、光大證券、平安證券、民生證券、南京證券，其中不乏大牌券商。

    特別值得注意的是，證監(jiān)會(huì)對(duì)違法違規(guī)案件的反應(yīng)速度明顯加快，對(duì)很多案件都做到了迅速立案調(diào)查，一有調(diào)查結(jié)果即對(duì)外通報(bào)，顯示出監(jiān)管力量向執(zhí)法的傾斜。

    不過，盡管如此，資本市場違法案件高發(fā)、執(zhí)法難度大等問題依然突出。證監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，近年來，違法案件呈多發(fā)高發(fā)態(tài)勢。２００９年至２０１２年，案件增幅年均１４％，２０１２年同比增長２１％，２０１３年上半年同比又增加４０％。其中，內(nèi)幕交易案件數(shù)量超過一半，欺詐發(fā)行、虛假信息披露案件在快速上升。

    “一方面，還有為數(shù)不少的違法行為并沒有得到查處；另一方面，隨著多層次資本市場發(fā)展，市場規(guī)模將繼續(xù)擴(kuò)大，違法案件還會(huì)增多。”證監(jiān)會(huì)主席肖鋼說。

    據(jù)統(tǒng)計(jì)，近年來證監(jiān)會(huì)每年立案調(diào)查１１０件左右，能夠順利作出行政處罰的平均不超過６０件。每年平均移送涉刑案件３０多件，最終不了了之的超過一半。

    肖鋼指出，資本逐利的本性決定，信息欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場等投機(jī)違法行為是市場的伴生物，具有長期性固有性，不會(huì)因?yàn)槭袌龀墒?、加?qiáng)管理就能完全消失。政府的職責(zé)就是以執(zhí)法為己任，遏制違法行為的蔓延，使市場功能正常發(fā)揮。

    為此，證監(jiān)會(huì)明確，未來的監(jiān)管重心將向事中、事后監(jiān)管轉(zhuǎn)移，對(duì)違法違規(guī)行為，要毫不手軟地追究到底、處罰到位。分析人士認(rèn)為，違法案件頻發(fā)打擊投資者信心，唯有監(jiān)管層重拳出擊，凈化市場環(huán)境，提升市場誠信水平，方能喚回市場信心?！　≡谛乱粚谜Τ喺艡?quán)的背景下，證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管思路亦悄然改變。肖鋼表示，“寬進(jìn)嚴(yán)管”、加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法是當(dāng)前中國資本市場監(jiān)管轉(zhuǎn)型的“著力點(diǎn)”。

    可以預(yù)期，監(jiān)管理念的重新定位必將帶動(dòng)一系列的變革，從制度設(shè)計(jì)、規(guī)則制定到執(zhí)行層面，資本市場將迎來革命性變化。期待這一變化能夠給疲弱的市場帶來長期健康發(fā)展的動(dòng)力和信心。

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