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IPO排隊(duì)第二批抽查工作將啟 13家企業(yè)提交自查報(bào)告

中國證券報(bào) 2013-06-01 09:30:06

證監(jiān)會5月31日公布的IPO排隊(duì)企業(yè)情況表顯示,在截至3月31日未提交自查報(bào)告而提交中止審查申請的企業(yè)中,已有13家企業(yè)按時(shí)提交自查報(bào)告。

中國建材、大連銀行等終止審查提交自查報(bào)告企業(yè)超過10家

IPO排隊(duì)企業(yè)第二批抽查工作將啟動

證監(jiān)會未向大智慧、東方財(cái)富網(wǎng)頒發(fā)證券資格許可證

證監(jiān)會5月31日公布的IPO排隊(duì)企業(yè)情況表顯示,在截至3月31日未提交自查報(bào)告而提交中止審查申請的企業(yè)中,已有13家企業(yè)按時(shí)提交自查報(bào)告。按照證監(jiān)會新聞發(fā)言人在當(dāng)天新聞發(fā)布會上的表述,“如超過10家,將對企業(yè)進(jìn)行抽查。”

根據(jù)IPO排隊(duì)企業(yè)情況表,中郵速遞已提交自查報(bào)告,中國建材、永煤集團(tuán)和大連銀行等進(jìn)入終止審查企業(yè)名單。

這位發(fā)言人表示,證監(jiān)會近期未批準(zhǔn)新設(shè)證券公司,也沒有向大智慧、東方財(cái)富網(wǎng)等頒發(fā)證券資格相關(guān)許可證。

5月31日晚9點(diǎn)是最后期限

這位發(fā)言人說,5月31日晚上9點(diǎn),是截至3月31日因未提交自查報(bào)告而申請“中止審查”的107家IPO排隊(duì)企業(yè)補(bǔ)交自查報(bào)告的最后期限。截至5月30日,4月以來共有9家IPO排隊(duì)企業(yè)提交自查報(bào)告,97家提交終止審查申請,其中有89家是截至3月31日因未提交自查報(bào)告而提交中止審查申請的企業(yè)。

他說:“5月31日晚上9點(diǎn)是提交自查報(bào)告最后期限。如果屆時(shí)遞交自查報(bào)告的IPO排隊(duì)企業(yè)不足10家,證監(jiān)會將對其全部進(jìn)行現(xiàn)場檢查,如果超過10家,將進(jìn)行抽查。”

證監(jiān)會5月31日公布的IPO排隊(duì)企業(yè)情況表顯示,已有13家IPO排隊(duì)企業(yè)提交自查報(bào)告。

其中,市場關(guān)注的中郵速遞已提交自查報(bào)告,中國建材、永煤集團(tuán)、大連銀行進(jìn)入終止審查企業(yè)名單。

這位發(fā)言人表示,證監(jiān)會支持符合境外上市地上市條件的境內(nèi)企業(yè)赴境外上市,為境內(nèi)企業(yè)境外上市創(chuàng)造便利條件。對市場關(guān)注的“小紅籌”問題,他說,證監(jiān)會將與商務(wù)部、外匯局等部門進(jìn)一步加強(qiáng)合作,共同完善境內(nèi)企業(yè)境外間接上市的有關(guān)監(jiān)管措施,研究將“小紅籌”納入監(jiān)管視野,以維護(hù)好國內(nèi)企業(yè)在國際資本市場的良好形象。

他介紹,第十五屆主板發(fā)審委已于近日成立,但他強(qiáng)調(diào),這是屬于例行環(huán)節(jié),沒有特殊含義。

未向大智慧、東方財(cái)富網(wǎng)等頒發(fā)證券資格相關(guān)許可證

針對“證監(jiān)會向大智慧、東方財(cái)富網(wǎng)等頒發(fā)電子券商牌照”等市場傳聞,這位發(fā)言人表示,根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定,設(shè)立證券公司及證券公司變更業(yè)務(wù)范圍為行政許可事項(xiàng),應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),未經(jīng)批準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù),“可以明確地說,證監(jiān)會近期未批準(zhǔn)新設(shè)證券公司,也沒有向大智慧、東方財(cái)富網(wǎng)等頒發(fā)證券資格相關(guān)許可證”。

這位發(fā)言人表示,正在考慮擴(kuò)大轉(zhuǎn)融券試點(diǎn)公司范圍和轉(zhuǎn)融券證券標(biāo)的。目前,基金管理公司設(shè)立子公司的行政審批正常進(jìn)行,沒有暫停。他透露,為適應(yīng)市場需求,證監(jiān)會正在抓緊修訂證券期貨投資咨詢相關(guān)規(guī)則,在成熟后將盡快推出。

他介紹,今年以來已對券商開展現(xiàn)場檢查,重點(diǎn)關(guān)注資產(chǎn)管理、合規(guī)風(fēng)控等內(nèi)容,目前檢查已結(jié)束。從檢查情況看,券商基本能合規(guī)開展業(yè)務(wù),但部分公司存在內(nèi)部管理薄弱、不夠規(guī)范等問題,有關(guān)證監(jiān)局已督促其整改。

對市場關(guān)注的雛鷹農(nóng)牧等上市公司情況,發(fā)言人介紹,河南證監(jiān)局正在對雛鷹農(nóng)牧進(jìn)行現(xiàn)場檢查,地方證監(jiān)局正對康芝藥業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場檢查,但兩個(gè)公司均未進(jìn)入立案調(diào)查程序。

對于債券市場互聯(lián)互通的相關(guān)情況,發(fā)言人表示,去年在公司信用類債券部際協(xié)調(diào)會議上,已經(jīng)就在符合投資者適當(dāng)性的原則的前提下,支持符合條件的債券跨市場交易、進(jìn)一步提高轉(zhuǎn)托管效率達(dá)成共識,目前有關(guān)共識正在工作層面抓緊落實(shí),其中包括安排公司債、政策性金融債交叉掛牌事宜。(記者毛建宇蔡宗琦)

原文鏈接 :http://news.xinhuanet.com/fortune/2013-06/01/c_124796006.htm

責(zé)編 趙慶

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