FERC開出罰單 JP摩根成本價(jià)售電6個(gè)月

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 張茜 發(fā)自北京    

每經(jīng)記者 張茜 發(fā)自北京

美國時(shí)間周三晚上（11月14日），美國聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會(huì) （以下簡(jiǎn)稱FERC）宣布，由于JP摩根子公司——JPMorganVenturesEnergyCorp.向FERC提供虛假信息涉嫌操縱電力市場(chǎng)，從2013年4月1日起的六個(gè)月內(nèi)JP摩根被剝奪基于市場(chǎng)的估價(jià)權(quán)，意味著JP摩根在處罰生效期內(nèi)將不能以市場(chǎng)價(jià)格售電，而僅能以成本價(jià)格出售。

擁有基于市場(chǎng)的估價(jià)權(quán)，意味著像JP摩根這種電力交易商能夠以任何市場(chǎng)可以承受的價(jià)格售電，一旦此種資格被剝奪，交易商則只能以成本價(jià)甚至更低的價(jià)格售電，從而影響盈利。不過，JP摩根受此處罰限制的只有電力現(xiàn)貨產(chǎn)品，電力期貨、衍生品均不受影響。

前FERC執(zhí)行董事SusanCourt在接受媒體采訪時(shí)表示，此種懲罰非常嚴(yán)厲，因?yàn)橐猿杀臼垭娨馕吨灰淄耆珱]有利潤(rùn)可言。這也是FERC首次給出此種處罰，此前都是開出高額罰款。

欺騙引來罰單

FERC的調(diào)查始于加州獨(dú)立系統(tǒng)調(diào)度中心（以下簡(jiǎn)稱CISO）的投訴，指控JP摩根可能操縱加利福尼亞和中西部地區(qū)電價(jià)，導(dǎo)致2010~2011年該地區(qū)電價(jià)被抬高7300萬美元。FERC為此展開了數(shù)月的調(diào)查，最后認(rèn)定JP摩根子公司JPMorganVenturesEnergyCorp.在提交給FERC和CISO的文件和聲明里“做出了事實(shí)性失實(shí)陳述并漏報(bào)重要信息”。

FERC稱“我們有足夠的權(quán)利剝奪公司以市場(chǎng)價(jià)售電的資格”，因?yàn)椤拔瘑T會(huì)只會(huì)將這一資格授予那些不參與欺詐、欺騙和虛假陳述的公司”。

對(duì)于FERC的這一決定，JP摩根在郵件中回應(yīng)記者稱：“就像一位持反對(duì)意見的專員所說，（此項(xiàng)決議）是對(duì)FERC在市場(chǎng)價(jià)格上的權(quán)威的‘新穎’運(yùn)用，同時(shí)也是與FERC自身規(guī)定不合，特別是考慮到JP摩根在（定價(jià)）過程中沒有引導(dǎo)市場(chǎng)，只是在文件制作上（與FERC）有爭(zhēng)議。我們正在斟酌，以決定在2013年4月生效日前采取何種進(jìn)一步的行動(dòng)。”

9月20日，F(xiàn)ERC向JP摩根下達(dá) “說出理由”（showcause）命令，責(zé)令其在21天內(nèi)證明其沒有違反《聯(lián)邦電力法》的相關(guān)規(guī)定。

據(jù)路透此前報(bào)道，10月18日，JP摩根已向FERC道歉，希望不要強(qiáng)制JP摩根以較低價(jià)格售電。JP摩根回應(yīng)說，他們只是在提交文件時(shí)不小心出錯(cuò)，并在發(fā)現(xiàn)問題后，立即告知了FERC?！叭绱说臒o心之失并不能構(gòu)成取消摩根大通以市場(chǎng)價(jià)格售電資格的理由”。

消費(fèi)者權(quán)益團(tuán)體則對(duì)FERC的決定表示肯定，“這釋放了一個(gè)明確的信息，撒謊和欺騙是電力市場(chǎng)決不能容忍的”。

FERC關(guān)注能源市場(chǎng)價(jià)格操縱

FERC是最近幾個(gè)月熱衷于對(duì)金融機(jī)構(gòu)開罰單的 “新興力量”。JP摩根也是近期第三家在美國電力市場(chǎng)“中招”的大型國際銀行。

此前，由于涉嫌運(yùn)用“虧損戰(zhàn)略”使電力現(xiàn)貨價(jià)格處于虧損狀態(tài)，以便讓相關(guān)的掉期市場(chǎng)倉位盈利，美國能源監(jiān)管委員會(huì)向巴克萊開出了4.7億美元的罰單，但巴克萊表示，將為此積極斗爭(zhēng)。德意志銀行也被要求提供其在2010年期間，沒有操縱加利福尼亞電力市場(chǎng)的證據(jù)，德銀表示，將會(huì)在11月反擊此項(xiàng)指控。

自成立之初，F(xiàn)ERC一直關(guān)注打擊能源市場(chǎng)的價(jià)格操縱，但受制于權(quán)力有限。2005年，美國國會(huì)為應(yīng)對(duì)西方電力危機(jī)而出臺(tái)了《能源政策法案》，使得FERC在處置市場(chǎng)操縱行為上的權(quán)利大大增強(qiáng)。

2006年美國新《反操縱法》的出臺(tái)是FERC監(jiān)管史上里程碑，此法規(guī)適用于所有受到FERC監(jiān)管的任何實(shí)體，只要這些實(shí)體與FERC所管轄的交易有聯(lián)系。此外，《反操縱法》并不明確要求FERC在調(diào)查操縱市場(chǎng)時(shí)，提供價(jià)格造假或欺騙、詐騙行為的證據(jù)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，美國實(shí)行政監(jiān)分離的能源管理體制。美國能源部（DOE）是美國聯(lián)邦政府的能源主管部門。主要負(fù)責(zé)制定和實(shí)施國家綜合能源戰(zhàn)略和政策。該部下設(shè)14個(gè)職能部門，約有1萬多名政府雇員。

除能源部外，美國聯(lián)邦政府內(nèi)政部下屬的礦產(chǎn)管理局、聯(lián)邦環(huán)保署、勞工部及運(yùn)輸部等其他政府部門也有部分油氣資源管理的職責(zé)。

聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會(huì)FERC是一個(gè)內(nèi)設(shè)于美國能源部的獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)。FERC所有的決定可由聯(lián)邦法院審議，而不是由美國總統(tǒng)和國會(huì)審議。FERC實(shí)行自籌自支，通過收取其所監(jiān)管的企業(yè)上繳年費(fèi)來支付其運(yùn)行成本。

在聯(lián)邦政府和州政府在能源監(jiān)管分工上，美國的能源監(jiān)管權(quán)分屬于聯(lián)邦政府與州政府，它們各自在法律規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)。FERC和各州公用事業(yè)監(jiān)管委員會(huì)通過市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管和價(jià)格監(jiān)管、受理業(yè)務(wù)申請(qǐng)和處理舉報(bào)投訴、行使行政執(zhí)法和行政處罰權(quán)力等監(jiān)管手段，實(shí)施對(duì)資源、產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)的有效監(jiān)管。

此外，F(xiàn)ERC還負(fù)責(zé)就監(jiān)管事務(wù)進(jìn)行聽證和爭(zhēng)議處理等。

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