證券期貨三大協(xié)會力推行業(yè)誠信建設(shè)

作為資本市場首部誠信監(jiān)管規(guī)章，《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》（下稱《誠信監(jiān)管辦法》）將于9月起正式實(shí)施。本周二、三，中國證券業(yè)協(xié)會、中國基金業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會分別組織召開座談會，就落實(shí)《誠信監(jiān)管辦法》、推進(jìn)行業(yè)誠信建設(shè)作出部署。

基金業(yè)協(xié)會會長孫杰表示，基金的受托義務(wù)在實(shí)踐中被賦予的盡責(zé)、忠實(shí)、專業(yè)能力、道德等四項(xiàng)義務(wù)，均體現(xiàn)了基金行業(yè)對于誠信的特殊要求?；饦I(yè)協(xié)會副會長、秘書長韓康提出，誠信是為持有人創(chuàng)造價(jià)值的基礎(chǔ)，基金公司要從崗位和業(yè)務(wù)抓起，倡導(dǎo)人人誠信、遠(yuǎn)離失信的風(fēng)氣，取信于投資者和監(jiān)管部門，同時(shí)主動(dòng)以誠信推動(dòng)和完善風(fēng)控體系。

證券業(yè)協(xié)會副會長陳自強(qiáng)表示，當(dāng)前證券業(yè)已進(jìn)入創(chuàng)新發(fā)展階段，深入推進(jìn)證券業(yè)誠信建設(shè)，既是防范化解創(chuàng)新發(fā)展中的道德風(fēng)險(xiǎn)的必要舉措，又是履行證券業(yè)社會責(zé)任的客觀要求。按照《誠信監(jiān)管辦法》，協(xié)會責(zé)任包括兩方面，一是對會員和從業(yè)人員采取的自律管理措施、給予的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評比信息，以及從業(yè)人員基本信息等錄入更新；二是引領(lǐng)行業(yè)誠信建設(shè)工作。

期貨業(yè)協(xié)會副會長侯蘇慶表示，誠信是期貨市場立市之本，《誠信監(jiān)管辦法》的制定和實(shí)施將對我國期貨市場的改革發(fā)展起到巨大的推動(dòng)作用。

證券、基金、期貨業(yè)協(xié)會相關(guān)負(fù)責(zé)人在座談會上提出了下一階段推進(jìn)行業(yè)自律、提升誠信水平的具體措施。

其中，證券業(yè)協(xié)會將從完善從業(yè)人員誠信執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則體系、強(qiáng)化行業(yè)誠信約束機(jī)制等七個(gè)方面推進(jìn)誠信建設(shè)工作。目前證券業(yè)協(xié)會正在組織起草證券投資顧問人員、保薦代表人、券商直投從業(yè)人員等執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，以進(jìn)一步完善證券業(yè)誠信自律規(guī)則體系。

基金業(yè)協(xié)會將結(jié)合資格管理和自律懲戒，健全基于從業(yè)人員的誠信管理系統(tǒng)，并將誠信記錄作為反映機(jī)構(gòu)內(nèi)在素質(zhì)的指標(biāo)?；饦I(yè)協(xié)會還將與其他行業(yè)組織合作，形成誠信信息的共享機(jī)制。

期貨業(yè)協(xié)會今后將開展“誠信從我做起”全行業(yè)誠信建設(shè)征文活動(dòng)、組織期貨公司誠信狀況評估、建立行業(yè)守信表彰機(jī)制等。