4200萬(wàn)港元香港證監(jiān)會(huì)開(kāi)出有史以來(lái)最高罰單

香港證監(jiān)會(huì)22日發(fā)布聲明說(shuō)，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，兆豐資本(亞洲)有限公司作為洪良國(guó)際2009年12月在港交所上市的唯一賬簿管理人、牽頭經(jīng)辦人及保薦人，未履行保薦人的職責(zé)，因此撤銷兆豐資本的牌照，禁止其再為機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)，并罰款4200萬(wàn)港元。據(jù)港媒報(bào)道，這是香港證監(jiān)會(huì)有史以來(lái)最高的罰款金額。

洪良國(guó)際于2009年12月24日在港交所成功上市，但僅僅3個(gè)多月后遭香港證監(jiān)會(huì)勒令停牌。香港高等法院隨后介入調(diào)查，發(fā)現(xiàn)洪良國(guó)際在2009年12月14日發(fā)布的首次公開(kāi)招股章程中，披露嚴(yán)重虛假或具有誤導(dǎo)性的資料。香港證監(jiān)會(huì)隨后對(duì)洪良國(guó)際上市申請(qǐng)的唯一保薦人兆豐資本展開(kāi)調(diào)查。

香港證監(jiān)會(huì)在聲明中指責(zé)兆豐資本犯下審查不足及未達(dá)標(biāo)、未能獨(dú)立及不偏不倚地辦事、審查工作的審核線索不足、未有充分監(jiān)督員工、違反保薦人承諾及向港交所申報(bào)不實(shí)聲明等五項(xiàng)失誤。兆豐資本則否認(rèn)對(duì)其錯(cuò)誤的一切指控。

香港證監(jiān)會(huì)法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事馬克·斯圖爾德說(shuō)，兆豐資本未能履行其作為保薦人的職責(zé)，導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)未能恰當(dāng)?shù)卦u(píng)估洪良國(guó)際是否適合上市，且危害投資大眾的利益。他說(shuō)，鑒于保薦人所扮演的重要角色，這些失誤必須嚴(yán)加對(duì)待。香港證監(jiān)會(huì)對(duì)兆豐資本作出的處分，充分表達(dá)證監(jiān)會(huì)強(qiáng)烈譴責(zé)這種失誤。

聲明還說(shuō)，香港證監(jiān)會(huì)確認(rèn)并沒(méi)有證據(jù)顯示兆豐資本在臺(tái)灣的母公司兆豐證券股份有限公司曾參與兆豐資本作為洪良國(guó)際上市申請(qǐng)保薦人的工作。