首批5家第三方銷售獲備案進入最后審查階段

每經編輯 每經記者 徐皓 發(fā)自上海    

每經記者 徐皓 發(fā)自上海

在10月 《證券投資基金銷售管理辦法》公布后，大批第三方銷售機構已上報申請。《每日經濟新聞》記者近期獲悉，首批五家機構已獲得證監(jiān)會備案，并開始陸續(xù)進行現場檢查等后續(xù)程序，或搶得資格“首發(fā)”。

進入現場檢查階段

據業(yè)內人士透露，目前有五家基金第三方銷售機構已經率先“突圍”，獲得證監(jiān)會備案，而其余機構還在材料審核階段。這五家機構分別是：諾亞正行、好買基金、東方財富網、和訊網，以及眾祿投顧。如果不出意外，這五家機構或能成為第一批拿下第三方銷售資格的機構。

據諾亞財富人士透露，本周證監(jiān)會相關人員已經前往諾亞正行進行了現場檢查。而好買基金人士表示，目前還未接受檢查，尚在等待后續(xù)程序。

在支付平臺方面，據悉好買基金、東方財富網、和訊網等機構均和匯付天下進行了接觸，并達成相關意向。目前匯付天下天天盈基金支付平臺已經突破100萬注冊用戶，今后可能成為第三方銷售機構主要對接的支付平臺。

入圍機構形態(tài)差異大

《每日經濟新聞》記者注意到，首批入圍的機構特質大相徑庭。

在這五家機構中，不少已經有著較為豐富的理財產品推廣銷售經驗。諾亞正行的母公司諾亞財富、好買基金以及眾祿投顧均有高端私募產品的銷售和包裝經驗。而東方財富網、和訊網則是依托財經新聞資訊起家的門戶網站，并未涉足過相關業(yè)務，但是擁有眾多的網站注冊用戶。

這五家機構中有兩家上市公司，諾亞財富去年登陸紐約交易所上市，主要面向高凈值人群開發(fā)和銷售關于信托、PE等理財產品，2010年營業(yè)收入2.48億元。另一家機構東方財富網則是創(chuàng)業(yè)板上市公司，這家財經門戶網站主要收入來源是銷售證券軟件，2010年收入1.85億元。

與公募基金行業(yè)以及業(yè)務交集較多的則是好買基金和眾祿投顧，旗下均設有基金研究中心，進行定期研究報告和數據的發(fā)布。此外，好買基金也曾參與過公募基金專戶產品的路演和銷售。

除了五家或搶先拿下資格的機構外，后來者仍眾多，此前據媒體報道，已有近百家第三方銷售機構向證監(jiān)會遞交了申請。