基金銷(xiāo)售管理出細(xì)則 機(jī)構(gòu)可正式申報(bào)資格

每經(jīng)記者  徐皓  發(fā)自上海

    10月14日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于實(shí)施<證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法>的規(guī)定》，這是對(duì)于10月1日實(shí)施的基金銷(xiāo)售管理辦法的具體細(xì)則，明確了機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格申報(bào)材料，和已有機(jī)構(gòu)定期信息更新的內(nèi)容與格式。

    機(jī)構(gòu)申請(qǐng)和信息備案表格，體現(xiàn)出標(biāo)準(zhǔn)具體、電子化管理、審核統(tǒng)一、信息公開(kāi)等特點(diǎn)。

    《實(shí)施規(guī)定》以表格形式將每一項(xiàng)監(jiān)管要求予以細(xì)化，具體列明資格申請(qǐng)條件和日常監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。例如，規(guī)定要求：取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在收到批準(zhǔn)文件后向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)名稱變更，名稱中應(yīng)有“基金銷(xiāo)售”字樣。

    同時(shí)，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)和信息備案通過(guò)電子化報(bào)送方式。各機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)或者相關(guān)信息備案時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站完成電子報(bào)送，并同時(shí)上報(bào)相同內(nèi)容的書(shū)面正本，并將通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站將對(duì)合法機(jī)構(gòu)和人員予以信息公示，以方便投資人在購(gòu)買(mǎi)基金前進(jìn)行查詢。

    《銷(xiāo)售管理辦法》和《實(shí)施規(guī)定》要求基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)定期更新網(wǎng)站地址、微博地址、銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)信息和銷(xiāo)售人員信息等基本信息，以方便投資人核查。

    目前，不少第三方銷(xiāo)售以及外資銀行等機(jī)構(gòu)早已備戰(zhàn)良久，只稱待細(xì)則出臺(tái)后便將上報(bào)材料。而意欲拿下這塊牌照的機(jī)構(gòu)來(lái)者眾多，此次細(xì)則要求基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)發(fā)生重大事項(xiàng)變更時(shí)要予以備案，這一規(guī)定也限制了銷(xiāo)售牌照的“倒賣(mài)”行為。

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