證監(jiān)會(huì)通報(bào)3起違法違規(guī)案件

        中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日通報(bào)了兩起內(nèi)幕交易案和一起操縱股價(jià)案。其中，股民林忠通過(guò)控制兩位親屬的賬戶，采用對(duì)倒方式以漲停價(jià)大量申報(bào)買賣山煤國(guó)際股票，操縱山煤國(guó)際股價(jià)，被證監(jiān)會(huì)處以60萬(wàn)元罰款。

　　據(jù)悉，今年6月1日，山煤國(guó)際在收盤前兩分鐘，股價(jià)由21元附近拉升至漲停，漲幅達(dá)13.7%，引起了社會(huì)的廣泛關(guān)注。經(jīng)過(guò)監(jiān)控分析，證監(jiān)會(huì)迅速對(duì)林忠涉嫌操縱山煤國(guó)際股價(jià)行為立案稽查。

　　調(diào)查發(fā)現(xiàn)，6月1日前，當(dāng)事人林忠使用其親屬“林某某”賬戶持有山煤國(guó)際143.86萬(wàn)股，賬面虧損。為減少虧損，6月1日14時(shí)58分至收盤期間，林忠利用資金優(yōu)勢(shì)，控制兩位親屬的證券賬戶，采用對(duì)倒方式以漲停價(jià)大量申報(bào)買賣山煤國(guó)際股票。

　　經(jīng)調(diào)查，這兩個(gè)賬戶對(duì)倒成交量為102.56萬(wàn)股，占當(dāng)日市場(chǎng)成交量的32.46%，占收盤前15分鐘市場(chǎng)成交量的69.49%，占收盤前2分鐘市場(chǎng)成交量的78.13%，最終將山煤國(guó)際股價(jià)鎖定在漲停價(jià)23.89元。6月2日，林忠將兩個(gè)親屬賬戶中的山煤國(guó)際股票全部賣出，合計(jì)虧損314.17萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，林忠的行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)林忠處以60萬(wàn)元罰款。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，將會(huì)同交易所對(duì)操縱市場(chǎng)行為，特別是虛假申報(bào)、操縱收盤價(jià)等各種新型操縱手法保持高壓態(tài)勢(shì)，以維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法利益。

　　同日，證監(jiān)會(huì)還通報(bào)了兩起內(nèi)幕交易案件。其中，作為*ST得亨董事會(huì)秘書，由春玲參與了*ST得亨重組的全過(guò)程，屬于內(nèi)幕信息知情人。由春玲在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，利用其管理的“李躍、柳鳳蓮”賬戶交易*ST得亨股票，構(gòu)成內(nèi)幕交易。

　　根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)*ST得亨給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)“李躍、柳鳳蓮”賬戶資金主要來(lái)源——遼河紡織有限責(zé)任公司處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)由春玲給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)同時(shí)擔(dān)任遼河紡織董事長(zhǎng)的*ST得亨董事長(zhǎng)趙利給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

　　在另一起內(nèi)幕交易案中，2008年初，時(shí)任深天健(000090,股吧)董事、總經(jīng)理姜永貴在知悉公司2007年度業(yè)績(jī)快報(bào)信息后，賣出其本人持有的公司股票5450股，規(guī)避損失2964.2元，違反了《證券法》有關(guān)規(guī)定。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)姜永貴處以8萬(wàn)元罰款。