“山煤股價操縱案”水落石出 林忠操縱兩賬戶被罰60萬元

每經(jīng)記者  王炯業(yè)  劉明濤

        自《操縱證券市場和內(nèi)幕交易的立案追訴標準》明確以來，林忠成為首個被處罰對象！

        昨日  （7月28日），山煤國際（600546，收盤價21.18元）操縱股價事宜終于水落石出了，證監(jiān)會相關(guān)負責人通報，山煤國際股價的異動屬于自由職業(yè)者林忠的個人操縱行為，證監(jiān)會決定對其處以60萬元罰款。有律師表示，如果在山煤國際股價拉升、異動期間股民遭受了損失，投資者可以起訴林忠操縱股價，賠償他們遭受的損失。

本報獨家報道違規(guī)現(xiàn)象

        時間回到2010年6月1日下午2點59分，距收盤僅剩一分鐘，此時，山煤國際股價還只是21元，下跌幅度達3.3%。令人驚訝的是，在隨后的一分鐘里，山煤國際股價竟然發(fā)生了驚天巨變！根據(jù)大智慧數(shù)據(jù)顯示，14點59分01秒一筆3000手買單將山煤國際從21.01元直接拉升至23.89元，瞬間漲幅13.7%，成交金額為716.7萬元；14點59分11秒，另外一筆更大買單再次出現(xiàn)，該單以23.89元的價格買入9887手，成交金額為2362萬元。正是兩筆大單的突然殺入，導致山煤國際最后以23.87元報收，瞬間大漲9.9%。

        《每日經(jīng)濟新聞通過》查閱交易數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，上述兩筆金額合計成交3078.7萬元與6月1日山煤國際龍虎榜中，買入席位第一名光大證券上海斜土路營業(yè)部的買入金額3035.5萬元相差無幾，另外，當天賣出第一名的國元證券上海復興西路營業(yè)部賣出了2450.11萬元，與當日第二筆買單9887手的成交金額2362萬元同樣相差不大。

        當時市場人士分析認為，“從盤面來看，這是明顯的股價操作行為。第一筆3000手的買單是用來掃單的，目的是為后一筆買單鋪路。而兩筆在漲停價格掛出的買單很可能就是光大證券上海斜土路營業(yè)部掛出的；賣出方則可能是國元證券上海復興西路營業(yè)部。由此可以判斷，光大證券上海斜土路營業(yè)部與國元證券上海復興西路營業(yè)部是山煤國際股價操縱的最大嫌疑人。”

        6月2日，山煤國際股價大幅下跌6.37%，上交所回復  《每日經(jīng)濟新聞》稱，正密切關(guān)注山煤國際股價操縱事件。而6月3日，山煤國際尾盤又出現(xiàn)了現(xiàn)詭異拉升，從14點15分（股價為21.85元）開始，其股價突然飆升，15分鐘之內(nèi)直線飆升至23.47元，漲幅近8%。

        在這三天詭秘的交易期間，《每日經(jīng)濟新聞》獨家連續(xù)刊登了《山煤國際1分鐘狂漲13%兩營業(yè)部疑操縱股價》，《上交所：密切關(guān)注山煤國際股價操縱事件》，《我行我素  山煤國際昨再現(xiàn)詭異拉升》三篇報道，引起市場強烈反響，并引起監(jiān)管部門的關(guān)注。

林忠被罰60萬

        時隔近兩個月，鬧得沸沸揚揚的“山煤股價操縱案”終于有了結(jié)果。

        昨日，證監(jiān)會相關(guān)負責人稱，經(jīng)調(diào)查，山煤股價的異動屬于自由職業(yè)者林忠的個人操縱行為。

        據(jù)介紹，在2010年6月1日前，當事人林忠使用其親屬“林某某”賬戶持有“山煤國際”143.86萬股，賬面虧損。為減少虧損，6月1日14時58分至收盤期間，林忠利用資金優(yōu)勢，控制兩位親屬的證券賬戶，采用對倒方式以漲停價大量申報買賣  “山煤國際”股票。

        證監(jiān)會相關(guān)負責人稱，經(jīng)調(diào)查，這兩個賬戶對倒成交量為102.56萬股，占當日市場成交量的32.46%，占收盤前15分鐘市場成交量的69.49%，占收盤前2分鐘市場成交量的78.13%，將山煤國際的股價鎖定在漲停價23.89元。

        6月1日收盤后，證監(jiān)會便迅速展開調(diào)查。在其干預下，林忠于6月2日將兩個親屬賬戶中“山煤國際”股票全部賣出，合計虧損314.17萬元。經(jīng)調(diào)查，證監(jiān)會認為，林忠的行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，決定對林忠處以60萬元罰款。

        一位私募人士指出，從成交金額和證監(jiān)會公布的結(jié)果來看，林忠的兩個“馬甲”就潛伏在這上述兩家營業(yè)部。

        經(jīng)過《每日經(jīng)濟新聞》長時間跟蹤光大證券上海斜土路營業(yè)部的動向，似乎也佐證了上述私募人士的看法。近三年公開交易信息顯示，光大上海斜土路營業(yè)部在二級市場的活躍度一般，今年其上榜公開交易信息次數(shù)不足20次，在這短短十余次的上榜交易中，除了6月1日狂買山煤國際3000多萬外，其余10多次交易的買賣金額均未超過800萬元。而更令人驚奇的是，從2008年2月至今，該營業(yè)部也只有在6月1日單日買賣個股的金額超過千萬元。由此來看，該營業(yè)部突然一天之內(nèi)買入一只個股如此大量，的確令人生疑。

股民也可索賠

        對于證監(jiān)會此次嚴厲處罰，上海新望聞達律師事務所宋一欣律師向《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，林忠拉升山煤國際股價的行為是《操縱證券市場和內(nèi)幕交易的立案追訴標準》明確以來，首個被處罰對象。

        此前，在2010年5月，最高人民檢察院、公安部明確操縱證券市場和內(nèi)幕交易的立案追訴標準，對于操縱證券、期貨市場的行為進行了規(guī)定，可予立案追訴，而山煤國際股價操作就發(fā)生在6月1日，兩者相隔不到幾天的時間。

        另外，宋一欣律師表示，操作股價不考慮盈利虧損，有操縱行為就可以進行處罰，追訴標準由于是公安部出的，所以這個操縱股價行為可以上刑法，處罰60萬元后續(xù)是否還要提起刑事訴訟，這個還有待觀察。

        同時，如果在山煤國際股價拉升、異動期間股民遭受了損失，投資者可以起訴林忠操縱股價，賠償他們遭受的損失。

        上海嚴義明律師事務所嚴義明律師表示，很明顯對于山煤國際，證監(jiān)會的調(diào)查結(jié)果是操縱股價，所以才會對其處罰，這將會杜絕今后證券市場上更多得的內(nèi)幕交易和股價操縱的案例，對避免中小投資者由于股價拉升而出現(xiàn)盲目跟風起到保護作用，并有利于維護證券市場的公平公正。



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