中期協(xié)：分類(lèi)監(jiān)管將加大懲處力度

每經(jīng)記者  張昊

        《期貨公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定  （試行）》已于昨日正式實(shí)施，而就在昨日，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中期協(xié)）發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司分類(lèi)監(jiān)管工作的通知》，要求會(huì)員單位認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)內(nèi)容內(nèi)容。

        通知中稱(chēng)，實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管將對(duì)期貨公司的違規(guī)違法現(xiàn)象、失信行為加大懲處的力度，要求期貨公司高度重視并認(rèn)真做好誠(chéng)信體系建設(shè)工作，認(rèn)真履行誠(chéng)實(shí)信用的義務(wù)，在分類(lèi)監(jiān)管中提高保護(hù)投資者合法權(quán)益的自覺(jué)性。

        中期協(xié)要求，期貨公司在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，必須牢固樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，形成風(fēng)險(xiǎn)防范的慣性思維。處理好風(fēng)險(xiǎn)管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系，業(yè)務(wù)發(fā)展必須以風(fēng)險(xiǎn)管理為前提，在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時(shí)也要考慮可能的風(fēng)險(xiǎn)。

        期貨公司要認(rèn)真對(duì)照分類(lèi)監(jiān)管要求，找出不足并糾正不規(guī)范行為。并且根據(jù)市場(chǎng)變化，對(duì)內(nèi)部機(jī)制進(jìn)行修正和補(bǔ)充，完善公司治理結(jié)構(gòu)、建立相對(duì)均衡、適度多元化的股權(quán)結(jié)構(gòu)；完善監(jiān)督機(jī)制，健全董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)制度；完善信息披露機(jī)制，提高期貨公司的經(jīng)營(yíng)透明度。



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