機構(gòu)“打新”違規(guī)將受處分

每經(jīng)記者  李文藝

        “詢價對象不得高報不買，不得同時參與同只新股的網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行，不得使用一個以上賬戶進行同只新股的網(wǎng)上申購。”否則，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重，給予紀律處分。

        昨日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關于做好新股發(fā)行體制改革后新股詢價工作的通知》（以下簡稱《通知》），明確禁止詢價對象所屬配售對象在參與新股詢價和申購過程中出現(xiàn)的四類行為。

        《通知》稱，在新股詢價與申購工作中，不得出現(xiàn)以下四類行為：高報不買；已參與網(wǎng)下報價的配售對象又參與同只新股的網(wǎng)上申購；參與網(wǎng)上申購的每經(jīng)記者  李文藝配售對象使用一個以上的賬戶進行同只新股的網(wǎng)上申購；高報少買，即網(wǎng)下申購的數(shù)量低于詢價報價承諾的申購數(shù)量。

        《通知》明確提出，若存在以上四類行為的前三類，證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重給予紀律處分，若出現(xiàn)第四種行為，協(xié)會對相關詢價對象采取談話提醒的自律措施。證券業(yè)協(xié)會將重點關注在單一新股發(fā)行項目中網(wǎng)上申購量占網(wǎng)上發(fā)行總量比例過大的詢價對象，如經(jīng)查實存在違規(guī)行為的，協(xié)會將給予其相應的紀律處分。

        此外，證券業(yè)協(xié)會將不定期對詢價對象的業(yè)務開展情況進行現(xiàn)場檢查。