證監(jiān)會對華林證券、朱文瑾、葛其明采取監(jiān)管談話措施

每經(jīng)AI快訊，3月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對華林證券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取監(jiān)管談話措施的決定，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)華林證券個別項目盡職調(diào)查不充分；質(zhì)控、內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)；立項程序不規(guī)范，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五條、第十七條、第二十二條，《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五十五條、八十一條的規(guī)定。朱文瑾作為時任分管投行業(yè)務(wù)高管、葛其明作為時任投資銀行部總經(jīng)理，對上述問題負(fù)有責(zé)任。證監(jiān)會決定對華林證券、朱文瑾、葛其明采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施?，F(xiàn)要求華林證券合規(guī)負(fù)責(zé)人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15時攜帶有效身份證件到證監(jiān)會接受監(jiān)管談話。華林證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量，嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向西藏證監(jiān)局提交書面問責(zé)報告。