浙江證監(jiān)局對盛達(dá)期貨采取責(zé)令改正措施

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2025-01-20 19:35:27

每經(jīng)AI快訊，1月20日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對盛達(dá)期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，公司對部分自然人客戶外部接入信息系統(tǒng)存在盡職調(diào)查和準(zhǔn)入評估不充分、后續(xù)管理不到位的情況，反映出公司內(nèi)部控制不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定。

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