渤海證券申請北交所股票做市交易業(yè)務資格獲反饋意見

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 趙云    

1月17日，證監(jiān)會對渤海證券北交所股票做市交易業(yè)務資格申請文件提出反饋意見?！睹咳战?jīng)濟新聞》記者注意到，此次證監(jiān)會共計提出六項反饋意見，包括對公司控股股東、北交所做市團隊、相關(guān)人員履職能力、投入規(guī)模計劃等提出了有關(guān)問題。

投入規(guī)模方面，渤海證券申請材料中表示，北交所做市業(yè)務初期計劃投入規(guī)模1億元左右，并計劃兩年內(nèi)將北交所股票做市業(yè)務投入資金規(guī)模增加到2億元。對此，證監(jiān)會要求渤海證券提供上述內(nèi)容已履行內(nèi)部決策程序的相關(guān)決議文件。

另外，渤海證券在申請材料中還透露，北交所做市業(yè)務將由現(xiàn)有新三板做市業(yè)務團隊與北交所自營團隊整合為股票做市組來開展，公司將不再單獨開展北交所自營業(yè)務。不過，證監(jiān)會要求渤海證券說明上述安排是否符合證券法第一百二十八條規(guī)定。據(jù)悉，前述所指規(guī)定為證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券做市業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作。