證監(jiān)會：嚴(yán)肅懲處重大違法個(gè)案 提高違法成本

每經(jīng)AI快訊，1月17日，證監(jiān)會發(fā)布《中國證監(jiān)會行政處罰裁量基本規(guī)則》，有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就《裁量規(guī)則》回答了記者提問?！恫昧恳?guī)則》主要有以下幾個(gè)突出特點(diǎn)：

一是使行政處罰裁量更加精準(zhǔn)和透明?！恫昧恳?guī)則》區(qū)分不同裁量階次，細(xì)化不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的適用情形。特別是對于罰款有一定幅度的，明確了在法定幅度以內(nèi)，從輕、一般、從重的分檔標(biāo)準(zhǔn)，這就使裁量更加精準(zhǔn)，避免簡單地一律就高或者就低處罰，防止過罰不相適應(yīng)，重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰，并且能夠讓人民群眾看得明明白白，感受到公平正義。

二是體現(xiàn)從嚴(yán)監(jiān)管的政策導(dǎo)向。用好法律授權(quán)，按照過罰相當(dāng)原則，嚴(yán)肅懲處重大違法個(gè)案，提高違法成本。例如，對于控股股東、實(shí)際控制人組織指使財(cái)務(wù)造假、通過“偽市值管理”實(shí)施操縱、惡意減持套利等情節(jié)惡劣、危害嚴(yán)重，且沒有從輕、減輕情節(jié)的案件，依法適用從重階次，直至頂格處罰。又如，在從重處罰情節(jié)中，細(xì)分八種“應(yīng)當(dāng)從重處罰情節(jié)”和八種“可以從重處罰情節(jié)”，進(jìn)一步限制自由裁量權(quán)。

三是堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合。充分發(fā)揮行政處罰教育引導(dǎo)公民、法人和其他組織自覺守法、配合監(jiān)管的功能。例如，初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予處罰；又如，對于案發(fā)前主動舉報(bào)單位違法行為，并且積極配合查處的“吹哨人”，依法減輕處罰；再如，對違法事實(shí)沒有異議，簽署認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰具結(jié)書的，可以從輕處罰。