多次受到警示 金晟資產(chǎn)及“兄弟團(tuán)”被注銷管理人登記

每經(jīng)記者 李 蕾    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，一家昔日知名的市場(chǎng)化母基金，近期被中基協(xié)注銷了私募基金管理人登記，并且旗下關(guān)聯(lián)的多家機(jī)構(gòu)都被同日注銷，在業(yè)內(nèi)引起關(guān)注。

這家機(jī)構(gòu)就是深圳金晟碩業(yè)資產(chǎn)管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱金晟資產(chǎn)），成立于2011年，是國(guó)內(nèi)最早一批專業(yè)從事私募股權(quán)母基金管理的市場(chǎng)化機(jī)構(gòu)之一，官網(wǎng)顯示其管理規(guī)模一度達(dá)到數(shù)百億元。旗下全資子公司珠海橫琴金晟碩業(yè)投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱橫琴金晟）也是較早拿到私募資產(chǎn)配置類管理人牌照的機(jī)構(gòu)之一，這一類型的私募基金管理人目前僅有6家。

根據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)，近期金晟資產(chǎn)、橫琴金晟以及其他兩家關(guān)聯(lián)公司都被注銷了管理人登記，注銷原因是被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分措施。記者查詢發(fā)現(xiàn)，這幾家機(jī)構(gòu)此前已被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局采取行政措施或警示。

昔日知名市場(chǎng)化母基金

據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)，1月初，包括金晟資產(chǎn)、橫琴金晟、深圳金晟碩業(yè)創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱深圳金晟）和西藏金晟碩興資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱西藏金晟）在內(nèi)的4家私募基金管理人同日被監(jiān)管注銷登記，引發(fā)行業(yè)關(guān)注。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，金晟資產(chǎn)成立于2011年，此前是國(guó)內(nèi)管理規(guī)模較大的私募股權(quán)、資產(chǎn)配置FOF基金和直投基金管理機(jī)構(gòu)，也是知名的市場(chǎng)化母基金。2014年3月，首批私募基金管理人在中基協(xié)完成備案，其中就有金晟資產(chǎn)。

該機(jī)構(gòu)旗下全資子公司橫琴金晟也是國(guó)內(nèi)較早拿到私募資產(chǎn)配置類管理人牌照的機(jī)構(gòu)之一，這一類型的私募基金管理人目前僅有6家。彼時(shí)，金晟資產(chǎn)憑借該牌照發(fā)行了多只資產(chǎn)配置基金，是市場(chǎng)上發(fā)行資產(chǎn)配置類基金數(shù)量較多，也較為活躍的管理人之一。

除此之外，金晟資產(chǎn)旗下還有多家私募基金管理人，被稱為“兄弟團(tuán)”。根據(jù)金晟資產(chǎn)官網(wǎng)，該機(jī)構(gòu)號(hào)稱在中基協(xié)備案總認(rèn)繳管理規(guī)模一度超過(guò)600億元，是數(shù)十家核心GP的LP，核心團(tuán)隊(duì)由來(lái)自大型金融機(jī)構(gòu)、對(duì)沖基金母基金、投行和律所等專業(yè)機(jī)構(gòu)的資深人士組成。

這幾家“兄弟團(tuán)”的實(shí)控人均為李曄，也是金晟資產(chǎn)的創(chuàng)始合伙人。官網(wǎng)顯示，他曾在美國(guó)道富銀行、對(duì)沖基金母基金管理機(jī)構(gòu)源富投資（Vision Investment）都有過(guò)工作經(jīng)歷，還在國(guó)內(nèi)的引導(dǎo)基金擔(dān)任過(guò)專家評(píng)委等。

值得一提的是，2015年9月金晟資產(chǎn)提交了新三板掛牌申請(qǐng)，并在當(dāng)年成功獲批。而此后該機(jī)構(gòu)并未在新三板上市，天眼查顯示，其僅有一串股票代碼，處于“已發(fā)行未上市”狀態(tài)。

曾經(jīng)在業(yè)內(nèi)十分知名的私募機(jī)構(gòu)，如今卻集體被監(jiān)管注銷，到底是什么原因？

根據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)，注銷原因是被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分措施。而相關(guān)紀(jì)律處分決定書目前還未公布。從過(guò)往的情況來(lái)看，其實(shí)已有端倪。

此前已被多次監(jiān)管警示

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者查詢發(fā)現(xiàn)，金晟資產(chǎn)及旗下幾家機(jī)構(gòu)，此前全部被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局采取過(guò)行政措施或警示。

例如，2024年6月，深圳證監(jiān)局對(duì)金晟資產(chǎn)、深圳金晟及其高管都出示了警示函。

根據(jù)相關(guān)公告，金晟資產(chǎn)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下情形：一是在常州萊美青楓醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)投資中心（有限合伙）投資管理過(guò)程中未獨(dú)立進(jìn)行投資決策，未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；二是未按合同約定向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息；三是未根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息。

深圳金晟則是在個(gè)別私募基金投資管理過(guò)程中，未獨(dú)立進(jìn)行投資決策、未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，也未根據(jù)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)填報(bào)并更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息。

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，深圳證監(jiān)局對(duì)這兩家機(jī)構(gòu)和李曄本人都出具了警示函。

2024年6月和7月，西藏證監(jiān)局和廣東證監(jiān)局也先后對(duì)西藏金晟、橫琴金晟出具警示函，原因都與未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人有關(guān)信息、未嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)等有關(guān)。

天眼查信息顯示，此前金晟資產(chǎn)和李某曾因“單位行賄罪”被立案，2023年5月在重慶市南岸區(qū)人民法院開庭；2024年1月25日，金晟資產(chǎn)被法院列入被執(zhí)行人，執(zhí)行標(biāo)的5000萬(wàn)元，但該公司未按執(zhí)行通知書指定的期間履行生效法律文書確定的給付義務(wù)，因此金晟資產(chǎn)和其法定代表人李曄又在2024年8月被限制高消。

根據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)，這4家關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)被注銷時(shí)都還有未在系統(tǒng)提交清算的基金，其中2家未提交清算的產(chǎn)品達(dá)到或超過(guò)10只。昔日業(yè)內(nèi)知名的市場(chǎng)化母基金，最終以這種方式畫下句號(hào)，具體原因待紀(jì)律處分決定書公布或許才能明晰。

近年來(lái)，私募行業(yè)的嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢(shì)一直在持續(xù)，管理人也在加速出清。有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2024年全年約有1500家私募基金管理人注銷，其中有主動(dòng)注銷的，有12個(gè)月無(wú)在管而注銷的，但也不乏協(xié)會(huì)注銷的機(jī)構(gòu)；截至2025年1月9日，2025年以來(lái)已有36家私募基金管理人注銷登記，其中絕大多數(shù)都是主動(dòng)注銷的，行業(yè)的優(yōu)勝劣汰還在進(jìn)一步加速中。