監(jiān)管出手！這家A股公司董事長(zhǎng)被罰！發(fā)生了什么？

每經(jīng)編輯 黃勝    

1月5日，莫高股份（600543.SH，股價(jià)4.38元，市值14.07億元）公告，收到公司董事長(zhǎng)杜廣真通知，其于近日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)青海監(jiān)管局出具的《行政處罰決定書》。杜廣真使用“范某村”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“莫高股份”。青海證監(jiān)局決定沒收杜廣真違法所得19.94萬元，并處以150萬元罰款。上述《行政處罰決定書》的事項(xiàng)內(nèi)容僅涉及杜廣真?zhèn)€人，不會(huì)對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成影響。

資料顯示，莫高股份的實(shí)際控制人是甘肅省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)。杜廣真曾任公司企劃投資部副部長(zhǎng)、部長(zhǎng)，公司總經(jīng)理助理兼企劃投資部部長(zhǎng)，公司副總經(jīng)理，公司黨委副書記、董事、總經(jīng)理。現(xiàn)任公司黨委書記、董事長(zhǎng)。2023年，杜廣真年薪14萬元。

此次內(nèi)幕交易的形成過程可追溯至前年。2023年5月，莫高股份被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。2024年4月22日，莫高股份召開黨委會(huì)，明確將推動(dòng)并購(gòu)重組確定為避免退市風(fēng)險(xiǎn)警示的措施之一，要求公司實(shí)施資本運(yùn)營(yíng)實(shí)現(xiàn)并購(gòu)重組。8月29日，莫高股份發(fā)布“關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組的提示性公告”稱，公司正在籌劃以支付現(xiàn)金及增資相結(jié)合的方式獲取皓天科技51%的股權(quán)。該內(nèi)幕信息形成于2024年4月22日，公開于2024年8月29日。杜廣真全程參與莫高股份并購(gòu)重組事項(xiàng)，為法定內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2024年4月22日。

根據(jù)公告，“范某村”證券賬戶2015年6月25日開立于華龍證券蘭州東崗西路營(yíng)業(yè)部，下掛上海股東賬戶A23XXXX960。該賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入“莫高股份”14.65萬股，成交金額68.95萬元；在內(nèi)幕信息敏感期間和內(nèi)幕信息公開后賣出“莫高股份”14.65萬股，賣出金額88.98萬元，經(jīng)計(jì)算，獲利19.94萬元。根據(jù)調(diào)查結(jié)論，“范某村”這個(gè)賬戶由杜廣真控制使用，前述交易由杜廣真決策操作，下單電腦的IP地址、MAC地址與杜廣真本人電腦相關(guān)信息一致，下單手機(jī)號(hào)碼尾號(hào)為0736、6249由杜廣真控制使用。

2024年12月20日晚間，莫高股份曾公告，公司收到公司董事長(zhǎng)杜廣真通知，因涉嫌內(nèi)幕交易，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其予以立案。莫高股份表示，此次立案僅針對(duì)董事長(zhǎng)個(gè)人，不會(huì)對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生影響。

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