誠以安身立業(yè)，信以行穩(wěn)致遠(yuǎn)——中天國富證券誠信文化實踐

誠信是中華民族的傳統(tǒng)美德，也是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支柱。當(dāng)前，證券行業(yè)正在縱深推進(jìn)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化理念，為加速建設(shè)一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌勁的資本市場筑牢誠信基石，切實助力實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為直接融資的“服務(wù)商”、社會財富的“管理者”、金融創(chuàng)新的“領(lǐng)頭羊”、資本市場的“看門人”，在履行誠信經(jīng)營義務(wù)、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、維護(hù)社會穩(wěn)定、踐行社會主義核心價值觀方面，承擔(dān)著重任。

德法并重，打造誠信護(hù)城河

伴隨著市場規(guī)范化法治化進(jìn)程及國家誠信體系的建設(shè)發(fā)展，在證監(jiān)會的大力推動下，證券行業(yè)已建立健全激勵守信、查處失信、褒揚(yáng)誠信系列監(jiān)管自律機(jī)制體制。

中國特色金融文化所倡導(dǎo)的“五要五不”原則，是指“誠實守信，不逾越底線；以義取利，不唯利是圖；穩(wěn)健審慎，不急功近利；守正創(chuàng)新，不脫實向虛；依法合規(guī)，不胡作非為”。其中“誠實守信，不逾越底線”要求證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員主動履行誠信義務(wù)，嚴(yán)守職業(yè)底線，培育誠信文化。

為持續(xù)推動誠信文化建設(shè)，中天國富證券秉持金融報國情懷，積極踐行誠信理念，通過制度+內(nèi)宣，德與法的雙重結(jié)合，為公司打造堅實的誠信護(hù)城河。

黨建引領(lǐng)，統(tǒng)籌推進(jìn)。公司黨委積極發(fā)揮黨建引領(lǐng)作用，將誠信作為嚴(yán)明政治紀(jì)律、推進(jìn)從嚴(yán)治黨的重要抓手，推動誠信與警示教育有機(jī)結(jié)合，統(tǒng)籌黨性教育、誠信教育和道德教育。公司在制度中明確了高級管理人員及各級負(fù)責(zé)人在各自職責(zé)范圍內(nèi)應(yīng)承擔(dān)的誠信文化建設(shè)和誠信從業(yè)管理責(zé)任，并將員工的誠信狀況納入人事管理體系，從聘用、從業(yè)人員登記和后續(xù)管理、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等環(huán)節(jié)建立與誠信狀況相掛鉤的考量機(jī)制，加強(qiáng)對員工的誠信激勵與約束。

強(qiáng)化內(nèi)宣，內(nèi)化于心。公司對內(nèi)加強(qiáng)誠信文化建設(shè)，每年開展覆蓋全體工作人員的誠信教育宣傳活動，確保工作人員熟悉誠信從業(yè)的相關(guān)規(guī)定，增強(qiáng)工作人員的誠信意識和誠信理念，并指定專門的牽頭部門對本機(jī)構(gòu)及工作人員的誠信從業(yè)情況進(jìn)行監(jiān)督，每年開展內(nèi)部監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，對相關(guān)責(zé)任人按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。2024年公司積極對誠信建設(shè)進(jìn)行進(jìn)一步的實踐與研究，積極撰寫相關(guān)實踐文章，助力行業(yè)誠信建設(shè)。此外，公司積極參與地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)及協(xié)會主辦的行業(yè)文化活動，提供培訓(xùn)師資或者分享交流誠信建設(shè)經(jīng)驗。2023年由貴州證券業(yè)協(xié)會主辦，中天國富證券承辦的“貴州轄區(qū)證券期貨行業(yè)文化建設(shè)年啟動儀式暨‘金融+’文化學(xué)習(xí)活動”特別邀請貴州大學(xué)伍國勇教授開展了古學(xué)“金”鑒—行業(yè)文化建設(shè)與金融業(yè)發(fā)展的關(guān)系主題講座，與在座150余家同行分享關(guān)于金融行業(yè)的誠信文化及誠信建設(shè)經(jīng)驗。

以義取利、以信立業(yè)

中天國富證券在誠信實踐的進(jìn)程中，積極探索，將誠信建設(shè)與業(yè)務(wù)結(jié)合，從信、義、利三個方面推動公司誠信建設(shè)。

金融報國，服務(wù)實體，落實金融之“信”。自全面注冊制實行以來，公司以高度的責(zé)任感和使命感，積極應(yīng)對注冊制帶來的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，堅持“優(yōu)先發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展、協(xié)同發(fā)展、精細(xì)化發(fā)展”四大戰(zhàn)略，堅守“創(chuàng)造價值、分享價值”的核心價值理念，以放眼全國的大局觀，深度服務(wù)國家金融戰(zhàn)略。在選取重點區(qū)域、深入挖掘區(qū)域潛力、打造區(qū)域品牌影響力、逐步覆蓋其他地區(qū)的策略指引下，公司助力推動區(qū)域重大戰(zhàn)略發(fā)展，發(fā)揮植根貴州地區(qū)的服務(wù)經(jīng)驗，做深做實服務(wù)全國實體經(jīng)濟(jì)，激發(fā)經(jīng)濟(jì)活力、培育創(chuàng)新動能。

扎根貴州，反哺貴州，踐行契約之“義”。擔(dān)當(dāng)是誠信的具象表達(dá)，中央金融工作會議指明了“中小金融機(jī)構(gòu)立足當(dāng)?shù)亻_展特色化經(jīng)營”的發(fā)展方向，中天國富證券黨委將服務(wù)國家戰(zhàn)略、服務(wù)貴州經(jīng)濟(jì)、助推社會融資結(jié)構(gòu)優(yōu)化作為根本發(fā)展宗旨。多年來，公司堅定不移深耕貴州、扎根貴州，堅持“穩(wěn)中求進(jìn)”的工作總基調(diào)，把握好快和穩(wěn)的關(guān)系，從團(tuán)隊建設(shè)、業(yè)務(wù)發(fā)力、項目儲備等維度進(jìn)行大刀闊斧地建設(shè)，持續(xù)發(fā)力債權(quán)類融資業(yè)務(wù)，引金融活水潤澤實體經(jīng)濟(jì)。2018年至2023年，公司共計服務(wù)貴州項目77個，包括10個股權(quán)類項目、66個固定收益類項目和1個新三板項目。2023年，公司在貴州地區(qū)債券承銷規(guī)模26.78億元，占證券公司承銷貴州省內(nèi)信用債的比例為8.18%。

其中2023年6月發(fā)行的“23遵投01”債，創(chuàng)造了西南地區(qū)公司債券發(fā)行期限最長、票面利率最低的新紀(jì)錄。不僅是遵投集團(tuán)在資本市場邁出的重要一步，也是中天國富證券作為主承銷商，深度服務(wù)貴州地方政府和國企，助力化解債務(wù)風(fēng)險的具體體現(xiàn)。

客戶至上，以人為本，續(xù)述為民謀“利”。自行業(yè)文化建設(shè)及誠信實踐開展以來，員工責(zé)任意識、風(fēng)險合規(guī)意識、成本意識、競爭意識、效率意識不斷增強(qiáng)。面對越發(fā)激烈的競爭格局，公司狠抓執(zhí)業(yè)質(zhì)量的提升，努力提升投行業(yè)務(wù)人員專業(yè)素養(yǎng)及項目甄別能力。榮獲“2024中國證券業(yè)服務(wù)民營企業(yè)項目君鼎獎”的曲水奧城非公開發(fā)行可交債項目，不僅是2023年度首單民營企業(yè)可交換公司債券，也是近三年來河南省市場唯一一只上市公司民營企業(yè)股東發(fā)行的可交換公司債券。作為本次可交債的主承銷商，公司為項目配備了經(jīng)驗豐富的業(yè)務(wù)團(tuán)隊，充分發(fā)揮承銷機(jī)構(gòu)的項目執(zhí)行核心角色，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各中介機(jī)構(gòu)穩(wěn)步推進(jìn)項目，抓住良好的發(fā)行窗口，在發(fā)行階段高效高質(zhì)承銷推介，滿足發(fā)行人的資金需求，有效降低融資成本，優(yōu)化債務(wù)結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步增強(qiáng)發(fā)行人的經(jīng)營實力和抗風(fēng)險能力，贏得了客戶的高度認(rèn)可。

當(dāng)前，證券行業(yè)文化進(jìn)入不斷強(qiáng)化、深入鞏固建設(shè)成果的新階段。未來，中天國富證券有信心、有恒心、有決心，以更加堅定的信心、更加務(wù)實的作風(fēng)、更加有力的措施，為誠信建設(shè)保駕護(hù)航，以誠信筑基，為金融強(qiáng)國建設(shè)貢獻(xiàn)更多的“國富力量”！ 文/顧騰