每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-12-07 00:29:02
近日,證監(jiān)會(huì)最新公布多則行政處罰書(shū)。其中一則行政處罰書(shū)顯示,2019年9月至2023年3月之間,現(xiàn)年65歲的王志恒控制使用賬戶組集中資金、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)“東杰智能”,影響“東杰智能”股票價(jià)格和交易量。截至2024年3月14日,賬戶組持股297.3萬(wàn)股。
每經(jīng)編輯 盧祥勇
近日,證監(jiān)會(huì)最新公布多則行政處罰書(shū)。其中一則行政處罰書(shū)顯示,2019年9月至2023年3月之間,現(xiàn)年65歲的王志恒控制使用賬戶組集中資金、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)“東杰智能”,影響“東杰智能”股票價(jià)格和交易量。截至2024年3月14日,賬戶組持股297.3萬(wàn)股。
經(jīng)計(jì)算,王志恒賬戶組交易“東杰智能”虧損共計(jì)2.17億元。證監(jiān)會(huì)決定:對(duì)王志恒操縱“東杰智能”股票的行為,責(zé)令王志恒依法處理非法持有的“東杰智能”,并處以200萬(wàn)元罰款。
另一則行政處罰書(shū)顯示,2021年3月至當(dāng)年10月期間,現(xiàn)年32歲的朱澤宇先后操縱“通潤(rùn)裝備”“達(dá)意隆”等23只股票的交易價(jià)格和交易量。經(jīng)測(cè)算,違法所得為819.34萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)決定:合計(jì)沒(méi)收朱澤宇違法所得819.34萬(wàn)元,并處以2658.71萬(wàn)元的罰款。
操縱“東杰智能”虧超2億元
65歲王志恒被罰款200萬(wàn)元
證監(jiān)會(huì)處罰決定書(shū)披露,王志恒,男,1959年3月出生,住址位于深圳市南山區(qū)。
王志恒于2019年9月20日至2023年3月3日(以下簡(jiǎn)稱(chēng)操縱期間)控制使用本人及他人等31個(gè)證券賬戶(以下簡(jiǎn)稱(chēng)賬戶組)交易“東杰智能”股票。
操縱期間,王志恒控制使用賬戶組集中資金、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)“東杰智能”,影響“東杰智能”股票價(jià)格和交易量。具體情況如下:
(一)王志恒集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易“東杰智能”股票
操縱期間,賬戶組期初持有“東杰智能”0股,期末持有5866.9萬(wàn)股,累計(jì)買(mǎi)入5102.6萬(wàn)股,金額9.89億元,累計(jì)賣(mài)出2777.9萬(wàn)股,金額4.13億元;“東杰智能”股價(jià)從14.01元(后復(fù)權(quán),下同)上漲至20.31元,漲幅44.96%。2020年8月25日,股價(jià)最高達(dá)到32.92元,漲幅136.97%。
操縱期間,賬戶組在112個(gè)交易日申買(mǎi)量排名第一,128個(gè)交易日買(mǎi)成交量排名第一。賬戶組在256個(gè)交易日存在買(mǎi)入成交,賬戶組買(mǎi)成交量占市場(chǎng)總買(mǎi)入成交量比例超過(guò)10%的有99個(gè)交易日,超過(guò)20%的有47個(gè)交易日,超過(guò)30%的有18個(gè)交易日,于2020年2月3日達(dá)到最高的54.21%。操縱期間,賬戶組在36個(gè)交易日申賣(mài)量排名第一,在56個(gè)交易日賣(mài)成交量排名第一。賬戶組在186個(gè)交易日存在賣(mài)出成交,賬戶組賣(mài)成交量占市場(chǎng)總賣(mài)出成交量比例超過(guò)10%的有38個(gè)交易日,超過(guò)20%的有20個(gè)交易日,超過(guò)30%的有7個(gè)交易日,于2020年9月22日達(dá)到最高的58%。
操縱期間,賬戶組日均持有“東杰智能”4756.8萬(wàn)股,占流通股股本比例均值為15.25%,占總股本比例均值為14.04%。其中,超過(guò)流通股股本比例5%、10%和15%的交易日分別為774日、740日和687日,于2021年7月27日至8月4日持股比例最高,占流通股比例為18.51%。
(二)王志恒通過(guò)連續(xù)交易影響“東杰智能”的交易價(jià)格和交易量
2019年9月20日至2020年1月23日,賬戶組競(jìng)價(jià)買(mǎi)入881.2萬(wàn)股,買(mǎi)入成交金額1.55億元,賣(mài)出250.2萬(wàn)股,賣(mài)出成交金額5314.1萬(wàn)元。期間賬戶組大宗交易買(mǎi)入220萬(wàn)股,成交金額4081萬(wàn)元。截至2020年1月23日,賬戶組持股數(shù)量為814.5萬(wàn)股,流通股持股占比達(dá)到5.73%。股價(jià)從13.93元上漲至22.87元,漲幅為64.17%。
2020年2月3日至2020年7月31日,賬戶組在65個(gè)交易日申買(mǎi)量排名第一,賬戶組申買(mǎi)3219.5萬(wàn)股,其中不低于賣(mài)一價(jià)或市價(jià)申買(mǎi)2455.3萬(wàn)股,占賬戶組期間申買(mǎi)量的76.26%;賬戶組競(jìng)價(jià)買(mǎi)入成交2820.2萬(wàn)股,其中不低于賣(mài)一價(jià)或市價(jià)申買(mǎi)成交2392.9萬(wàn)股,賬戶組競(jìng)價(jià)買(mǎi)入成交量占市場(chǎng)同期成交量的均值為13.51%,單日最高為54.21%。賬戶組賣(mài)出成交697.6萬(wàn)股,金額1.57億元。賬戶組持股占流通股的比例從2020年2月3日的7.04%上漲至7月31日的17.94%。股價(jià)從20.73元最高上漲至31.75元,漲幅為53.15%。
其中,2020年2月3日至2020年2月28日,賬戶組申買(mǎi)1184.9萬(wàn)股,占市場(chǎng)同期申買(mǎi)量的14.24%,其中以不低于賣(mài)一價(jià)或市價(jià)申買(mǎi)965.9萬(wàn)股,占賬戶組期間申買(mǎi)量的81.50%;賬戶組競(jìng)價(jià)買(mǎi)入成交1113.7萬(wàn)股,占市場(chǎng)同期成交量的20.05%,其中以不低于賣(mài)一價(jià)或市價(jià)成交953.9萬(wàn)股,占賬戶組期間買(mǎi)成交量的85.64%。“東杰智能”股價(jià)從20.70元(后復(fù)權(quán))最高上漲至24.89元(后復(fù)權(quán)),漲幅為20.24%,同期創(chuàng)業(yè)板綜指下跌17.09%,偏離度為37.33%。
2020年8月3日至2023年3月3日,賬戶組競(jìng)價(jià)買(mǎi)入1401.2萬(wàn)股,賣(mài)出1830.1萬(wàn)股。截至2023年3月3日,賬戶組持股數(shù)量為5866.9萬(wàn)股,流通股持股占比達(dá)到14.99%。股價(jià)從31.89元下跌至20.31元,跌幅為36.31%。
證監(jiān)會(huì)表示,截至2024年3月14日,賬戶組持股297.3萬(wàn)股。經(jīng)計(jì)算,王志恒賬戶組交易“東杰智能”虧損共計(jì)2.17億元。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,王志恒在陳述申辯中認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰,調(diào)查過(guò)程中配合較好,量罰已綜合考慮。證監(jiān)會(huì)決定:對(duì)王志恒操縱“東杰智能”股票的行為,責(zé)令王志恒依法處理非法持有的“東杰智能”,并處以200萬(wàn)元罰款。
控制48個(gè)賬戶操縱23只股票
32歲朱澤宇被罰沒(méi)近3500萬(wàn)元
證監(jiān)會(huì)公布的另一則行政處罰書(shū)顯示,朱澤宇在2021年3月5日至10月27日期間,控制使用“郭某平”等48個(gè)證券賬戶(以下統(tǒng)稱(chēng)為“賬戶組”)先后操縱“通潤(rùn)裝備”“達(dá)意隆”“綠康生化”“泰嘉股份”“數(shù)源科技”“國(guó)光股份”“美芝股份”“威星智能”“億利達(dá)”“廣聚能源”“中百集團(tuán)”“廣百股份”“嶺南控股”“賽象科技”“新筑股份”“深華發(fā)A”“張家界”“準(zhǔn)油股份”“甘咨詢”“賽隆藥業(yè)”“棒杰股份”“徐家匯”“鄭中設(shè)計(jì)”共23只股票的交易價(jià)格和交易量。經(jīng)測(cè)算,違法所得為819.34萬(wàn)元。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,朱澤宇的行為違反《證券法》第五十五條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)、第四項(xiàng)的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十二條規(guī)定所述的操縱證券市場(chǎng)行為。
證監(jiān)會(huì)指出,朱澤宇單只股票的操縱具有連續(xù)交易建倉(cāng)、拉抬、出貨的操縱全過(guò)程特征,屬于禁止的交易行為。同時(shí),本案不存在法定從輕、減輕情形。證監(jiān)會(huì)已充分考慮當(dāng)事人行為期間、情節(jié)嚴(yán)重程度、社會(huì)危害性、配合調(diào)查及認(rèn)錯(cuò)態(tài)度等主客觀情況,量罰適當(dāng)。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定:
一、對(duì)朱澤宇操縱股票獲利超過(guò)100萬(wàn)元的,沒(méi)收其違法所得558.71萬(wàn)元,并處以558.71萬(wàn)元的罰款。
二、對(duì)朱澤宇操縱股票獲利不足100萬(wàn)元或虧損的,沒(méi)收其違法所得260.63萬(wàn)元,并分別處以100萬(wàn)元的罰款,共計(jì)2100萬(wàn)元。
綜上,合計(jì)沒(méi)收朱澤宇違法所得819.34萬(wàn)元,并處以2658.71萬(wàn)元的罰款。
編輯|||盧祥勇 杜恒峰
校對(duì)|湯亞文
封面圖來(lái)源:每經(jīng)記者 張建 攝
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