2024年度券商債券業(yè)務(wù)“大考”成績(jī)單完成確認(rèn)

每經(jīng)AI快訊，據(jù)中證金牛座，記者日前從業(yè)內(nèi)獲悉，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)近期要求券商對(duì)2024年度債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)反饋進(jìn)行了最終確認(rèn)。

據(jù)悉，根據(jù)《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》，中證協(xié)于7月底向各券商發(fā)送了《關(guān)于開(kāi)展2024年度證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)的通知》，要求具有承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格滿3年且在2023年度開(kāi)展公司債券承銷(xiāo)與受托管理業(yè)務(wù)的證券公司報(bào)送評(píng)價(jià)材料。中證協(xié)前期已收到各券商報(bào)送的評(píng)價(jià)材料，并協(xié)調(diào)各證監(jiān)局、滬深交易所按照分工對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)開(kāi)展了相關(guān)審閱工作。根據(jù)中證協(xié)要求，各券商已于11月27日前對(duì)審閱后的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了最終確認(rèn)。

記者了解到，此次各券商需對(duì)多個(gè)關(guān)鍵維度的評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)進(jìn)行最終確認(rèn)，包括內(nèi)控處罰處分指標(biāo)、制度建設(shè)指標(biāo)、內(nèi)部控制人員占比指標(biāo)、從業(yè)3年以上業(yè)務(wù)人員占比指標(biāo)、廉潔從業(yè)指標(biāo)、項(xiàng)目處罰處分指標(biāo)、風(fēng)控實(shí)效指標(biāo)、監(jiān)管部門(mén)關(guān)注指標(biāo)、承銷(xiāo)主動(dòng)管理指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)處置指標(biāo)、科技運(yùn)用指標(biāo)、正向申報(bào)質(zhì)量指標(biāo)、負(fù)向申報(bào)質(zhì)量指標(biāo)、發(fā)行定價(jià)利率指標(biāo)、受托管理指標(biāo)、交易所關(guān)注指標(biāo)、項(xiàng)目承攬指標(biāo)、項(xiàng)目承做指標(biāo)、定價(jià)配售指標(biāo)和服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略指標(biāo)等。