配偶短線交易，天元股份財(cái)務(wù)總監(jiān)收監(jiān)管函、警示函

每經(jīng)記者 吳澤鵬    每經(jīng)編輯 楊夏    

11月18日，天元股份（003003.SZ，股價(jià)9.34元，市值16.51億元）董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)陳小花收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱廣東證監(jiān)局）出具的《關(guān)于對(duì)陳小花采取出具警示函措施的決定》（以下簡(jiǎn)稱警示函），同時(shí)，深交所也向陳小花下發(fā)了監(jiān)管函。

經(jīng)查明，陳小花的配偶于2024年6月6日買入天元股份股票6700股，買入金額5.05萬(wàn)元；于2024年11月12日賣出天元股份股票2萬(wàn)股，賣出金額19.5萬(wàn)元。上述買入和賣出行為間隔不足六個(gè)月，構(gòu)成《證券法》第四十四條規(guī)定的短線交易。

依據(jù)《證券法》第一百七十條第二款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)陳小花采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同時(shí)，深交所監(jiān)管函指出，作為天元股份董事，陳小花未能督促配偶合規(guī)交易天元股份股票，違反交易所《股票上市規(guī)則（2024年修訂）》第1.4條、第3.4.1條及第3.4.11條的規(guī)定。

天元股份公告稱，陳小花及其親屬已深刻認(rèn)識(shí)到本次短線交易的嚴(yán)重性，對(duì)因本次短線交易行為給公司和市場(chǎng)帶來(lái)的不良影響深表歉意，后續(xù)將加強(qiáng)自身及近親屬對(duì)《中華人民共和國(guó)證券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范股票買賣行為，杜絕此類事件再次發(fā)生。

封面圖片來(lái)源：視覺(jué)中國(guó)-VCG211286819325