浙江證監(jiān)局對浙商證券出具警示函

每經(jīng)AI快訊，11月15日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對浙商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，該公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中，個別項目存在保薦工作獨立性不足，未有效督促發(fā)行人如實披露歷次聘請保薦機構(gòu)情況，部分盡職調(diào)查工作履職不到位，立項環(huán)節(jié)對項目重要風(fēng)險點關(guān)注不足，內(nèi)核環(huán)節(jié)未充分關(guān)注項目組對內(nèi)核委員問題答復(fù)的事實依據(jù)等情況；個別項目保薦費用收取過低，存在收費顯著低于行業(yè)定價水平的不正當競爭情形。浙江證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。