東吳證券收到證監(jiān)會行政處罰告知書

每經(jīng)AI快訊，11月8日晚間，東吳證券發(fā)布公告稱，公司于2024年4月16日收到中國證監(jiān)會《立案告知書》，因公司涉嫌國美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務未勤勉盡責，2024年4月8日，中國證監(jiān)會決定對公司立案。2024年11月8日，東吳證券收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。中國證監(jiān)會對本案已調(diào)查完畢，擬依法作出行政處罰。具體處罰包括：對東吳證券股份有限公司責令改正，給予警告，針對國美通訊項目，沒收保薦業(yè)務收入94.34萬元，并處以100萬元罰款，沒收承銷業(yè)務違法所得471.70萬元，并處以50萬元罰款；針對紫鑫藥業(yè)項目，沒收保薦業(yè)務收入206.80萬元，并處以413.60萬元罰款；對相關保薦代表人張琦、王新、蔣序全、李佳佳分別給予警告及罰款。