非法薦股、收取分成！吳某平，被罰沒455萬元！

每經(jīng)編輯 黃勝    

11月5日，廣東證監(jiān)局披露的《行政處罰決定書》顯示，吳某平在小鵝通平臺注冊了店鋪，通過個人微博、微信公眾號等引流投資者購買店鋪的各種課程或成為會員，通過在視頻課程、直播中分析推薦股票，添加微信推薦股票、在微信群中分享股票交割單、對股票交易提出建議等方式提供證券投資咨詢服務。吳某平還通過向陳某等人推薦股票提供證券投資咨詢服務，并收取薦股分成。2017年8月15日至2022年6月15日，吳某平通過小鵝通平臺、銀行、支付寶、微信等方式，收取課程費、會員費、薦股分成款等證券投資咨詢活動收入，合計255萬元。

廣東證監(jiān)局表示，據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)相關規(guī)定，決定沒收吳某平從事非法證券投資咨詢違法所得255.17萬元，并處以200萬元罰款。

吳某平在申辯材料中稱：第一，其迫于壓力配合調(diào)查，該案事實僅根據(jù)吳某平提供的證據(jù)認定，而其中部分證據(jù)是吳某平在壓力下捏造的。

第二，涉及小鵝通平臺相關事實認定錯誤。一是吳某平通過小鵝通平臺開展的是課程培訓或直播講解，不涉及個股推薦。小鵝通中的很多收費系為資金“走賬”需要，并非為購買課程。課程中有關調(diào)研的費用，是相關人員參與上市公司調(diào)研所必要的差旅費、活動費。二是微信群系“合伙人”群，目的是讓“合伙人”更好學習和聊天，跟非法咨詢無關。在眾多群聊信息中截取個別關于股票的表述并定義為非法投資咨詢不合理。三是吳某平“小助手”與會員就股票的交流與吳某平無關。四是涉案大部分行為發(fā)生在2017年到2019年，已過追溯時效。監(jiān)管部門選擇性執(zhí)法。 

第三，薦股分成均系朋友之間的代客理財，不屬于非法投資咨詢。相關認定模糊、標準不一，證據(jù)不足。

第四，吳某平?jīng)]有主觀過錯。

綜上，吳某平請求不予處罰。

經(jīng)復核，廣東證監(jiān)局認為：第一，該局依法履行了調(diào)查程序，向當事人出具了調(diào)查通知書等法律文書，當事人及案件相關人員對其陳述內(nèi)容簽字確認，程序正當，證據(jù)合法有效。案件調(diào)查期間，監(jiān)管部門為加強投資者教育，提高公眾風險識別能力，將案件信息做技術(shù)處理后用于普法宣傳，不影響案件本身的認定辦理。 

第二，該局依法對當事人非法開展投資咨詢進行立案調(diào)查和處罰，當事人涉案相關違法行為持續(xù)至2022年，未超過處罰時效。

第三，該局結(jié)合小鵝通平臺提供的視頻、交易記錄等材料及資金流水、詢問筆錄等綜合認定當事人開展非法投資咨詢活動。涉案違法行為中的“小助手”系當事人團隊成員，根據(jù)當事人的安排開展投資咨詢活動，收益歸屬當事人，當事人應當承擔相應違法行為后果。

 廣東證監(jiān)局根據(jù)當事人申辯意見，經(jīng)逐一核對，調(diào)減并確認當事人擅自從事證券服務業(yè)務部分的違法所得為255.17萬元，對當事人未開展非法投資咨詢的意見不予采納。

同日，廣東證監(jiān)局還披露了一則對廣東珀源私募證券投資基金管理有限公司（以下簡稱“廣東珀源”）、吳某平的行政處罰決定書。經(jīng)查明，廣東珀源通過公司網(wǎng)站、微信公眾號，使用“賺錢就是這么任性，公司旗下產(chǎn)品，年盈利50%以上”等表述夸大宣傳私募基金，并通過微信公眾號向不特定對象宣傳推介“煜融翻倍黑馬基金”、“私募國中島基金第1期-煜融金鉆3號”等私募基金產(chǎn)品。吳某平是廣東珀源實際控制人、法定代表人，是對廣東珀源的違規(guī)行為直接負責的主管人員。

根據(jù)相關規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定，對廣東珀源私募證券投資基金管理有限公司責令改正，給予警告，并處以3萬元罰款；對吳某平給予警告，并處以3萬元罰款。

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