券商基金早參 | 涉嫌從業(yè)人員違法持有股票，國都證券總經(jīng)理楊江權(quán)被立案；公募基金規(guī)模首次突破32萬億，股基單月猛增近萬億元

｜2024年10月24日 星期四｜

NO.1 涉嫌從業(yè)人員違法持有股票，國都證券總經(jīng)理楊江權(quán)被立案

違規(guī)炒股的丑聞再次波及券商高層，這次是國都證券的總經(jīng)理。10月23日晚間，國都證券發(fā)布公告稱，已于10月22日收到證監(jiān)會立案告知書：公司總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人楊江權(quán)涉嫌從業(yè)人員違法持有股票，證監(jiān)會決定對楊江權(quán)進行立案。同時，國都證券也宣布，楊江權(quán)已不能履行公司高級管理人員職務(wù)，公司董事會于10月22日收到楊江權(quán)遞交的辭職報告，辭去公司總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人職務(wù)，并于當日起辭職生效。國都證券對此情況表示，目前公司經(jīng)營正常，本次立案調(diào)查事項為對楊江權(quán)個人的調(diào)查，不對公司財務(wù)狀況構(gòu)成嚴重不利影響。另外，公司將積極配合證監(jiān)會對楊江權(quán)個人的調(diào)查工作，并依照法律法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定及標準，盡快完成新任總經(jīng)理及財務(wù)負責(zé)人的選聘工作。

點評：國都證券總經(jīng)理楊江權(quán)因涉嫌違法持有股票被立案調(diào)查，隨后遞交辭職報告，反映出證券行業(yè)監(jiān)管的嚴格性。此事件可能對國都證券的股價和聲譽造成短期影響。長期來看，這起事件凸顯了券商合規(guī)管理的重要性，對于其他券商而言，是一個強化內(nèi)部控制和合規(guī)培訓(xùn)的警示。同時，這也是監(jiān)管層防范金融風(fēng)險、維護市場秩序決心的體現(xiàn)。國都證券需要盡快完成新任總經(jīng)理及財務(wù)負責(zé)人的選聘工作，確保公司經(jīng)營的穩(wěn)定性和連續(xù)性，同時加強內(nèi)部管理，防止類似事件再次發(fā)生。

NO.2 公募基金規(guī)模首次突破32萬億，股基單月猛增近萬億元

中基協(xié)披露公募業(yè)最新數(shù)據(jù)，截至2024年9月底，我國境內(nèi)公募基金管理機構(gòu)管理的公募基金規(guī)模合計32.07萬億元，較8月底增加1.16萬億元，增幅為3.77%。除了貨基，開放式基金其余子基金類型規(guī)模均出現(xiàn)增長，股票基金規(guī)模增加9771.78億元至4.27萬億元，混合基金規(guī)模增加4454.06億元至3.75萬億元。基金份額變化來看，貨基份額減少最多，9月減少3589.18億份至13.04萬億份，混合基金9月減少252.96億份至3.26萬億份，QDII基金也出現(xiàn)份額減少，股票基金9月增加605.01億份至3.04萬億份，債基9月增加269億份。所有公募基金份額總額9月底合計為29.29萬億份，環(huán)比減少3151.58億份。

點評：公募基金規(guī)模首次突破32萬億，顯示出我國資本市場深度和廣度的顯著提升。這一增長得益于資本市場改革的不斷深化，如全面實行注冊制、優(yōu)化交易機制等，增強了市場活力和吸引力。同時，居民財富管理需求的增長也是推動公募基金規(guī)模增長的重要因素。此外，隨著資本市場的成熟，投資者對于專業(yè)資產(chǎn)管理機構(gòu)的信任度提高，也促進了公募基金規(guī)模的增長。這一趨勢對于提升直接融資比重、優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)具有積極作用。

NO.3 首創(chuàng)證券：前三季度凈利潤7.5億元，同比增長63.1%

10月23日晚間，首創(chuàng)證券發(fā)布2024年第三季度報告，前三季度營業(yè)收入為18.53億元，同比增長42.81%；歸母凈利潤為7.5億元，同比增長63.1%；基本每股收益0.27元。其中，第三季度營業(yè)收入為5.99億元，同比增長33.68%；歸母凈利潤為2.73億元，同比增長47.76%。報告期內(nèi)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入增長及金融工具投資總收益增長。

點評：首創(chuàng)證券前三季度凈利潤同比增長63.1%，這一業(yè)績表現(xiàn)亮眼，得益于公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入增長及金融工具投資總收益增長的推動。首創(chuàng)證券的這一業(yè)績增長，反映了其在市場拓展、產(chǎn)品創(chuàng)新以及風(fēng)險控制等方面的優(yōu)秀表現(xiàn)。同時，這也表明公司能夠抓住市場機遇，實現(xiàn)業(yè)務(wù)的快速發(fā)展。對于整個證券行業(yè)而言，首創(chuàng)證券的這一成績是一個積極的信號，說明在當前市場環(huán)境下，通過創(chuàng)新和有效的風(fēng)險管理，券商依然能夠?qū)崿F(xiàn)穩(wěn)健的增長。