券商基金早參 | 國(guó)泰君安董事張義澎辭職；旗下多只產(chǎn)品增聘基金經(jīng)理，管理847億元的趙慧計(jì)劃離職？

NO.1 國(guó)泰君安：董事張義澎辭職

8月20日晚間，國(guó)泰君安發(fā)布公告稱，公司于近日收到公司董事張義澎先生的辭職報(bào)告，張義澎先生因到齡退休不再擔(dān)任公司第六屆董事會(huì)董事、董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)委員。

點(diǎn)評(píng)：國(guó)泰君安董事張義澎的辭職是因到齡退休，屬于正常的人事更迭。在金融行業(yè)，高層管理人員的退休和接替是確保公司治理結(jié)構(gòu)穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展的重要機(jī)制。張義澎先生在任期間對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系的健全和公司治理水平的提升做出了貢獻(xiàn)，其離職不會(huì)對(duì)公司運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生重大影響，但新任董事能否順利接棒并繼續(xù)推動(dòng)公司發(fā)展，值得市場(chǎng)關(guān)注。

NO.2 旗下多只產(chǎn)品增聘基金經(jīng)理，管理847億元的趙慧計(jì)劃離職？

近日，鑫元基金公告稱，鑫元慧享純債3個(gè)月定開、鑫元鴻利等多只基金增聘基金經(jīng)理，記者注意到，這幾只基金之前都是由趙慧單獨(dú)在管理，如今集體增聘基金經(jīng)理，被看作是趙慧將要離職的前兆。有業(yè)內(nèi)人士向記者表示：“應(yīng)該是要走了，聽說是去一家總部在北京的基金公司的上海分公司。”wind數(shù)據(jù)顯示，截至今年二季度末，趙慧累計(jì)管理規(guī)模高達(dá)847億元。 

點(diǎn)評(píng)：趙慧作為管理規(guī)模高達(dá)847億元的基金經(jīng)理，其離職若屬實(shí)，對(duì)鑫元基金而言無疑是一次重大的人事變動(dòng)。基金經(jīng)理的離職可能會(huì)引起投資者對(duì)其管理基金的信心動(dòng)搖，導(dǎo)致資金流出。同時(shí)，趙慧的下一站選擇和離職原因也反映了基金行業(yè)人才流動(dòng)的趨勢(shì)和個(gè)人職業(yè)發(fā)展的考量。對(duì)于基金公司而言，需要采取措施穩(wěn)定投資者情緒，并確?；疬\(yùn)作不受影響。

NO.3 上海財(cái)咖啡基金銷售有限公司被監(jiān)管立案調(diào)查

8月20日，上海證監(jiān)局公布，因上海財(cái)咖啡基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱財(cái)咖啡基金）涉嫌違反《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，決定對(duì)該公司進(jìn)行立案調(diào)查。今年3月，財(cái)咖啡基金就因違反《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，而被上海證監(jiān)局采取了暫停辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)十二個(gè)月的行政監(jiān)管措施。中基協(xié)官網(wǎng)顯示，財(cái)咖啡基金成立于2013年4月，是一家獨(dú)立第三方銷售機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資本2000萬元。根據(jù)上海證監(jiān)局公告，因其他方式無法送達(dá)，現(xiàn)依法向財(cái)咖啡基金公告送達(dá)《立案告知書》，限該公司自公告之日起30日內(nèi)到上海證監(jiān)局領(lǐng)取《立案告知書》，逾期則視為送達(dá)。

點(diǎn)評(píng)：財(cái)咖啡基金此次被監(jiān)管立案調(diào)查，暴露了其在合規(guī)經(jīng)營(yíng)方面存在的問題。作為基金銷售機(jī)構(gòu)，合規(guī)性是其生命線，任何違規(guī)行為都可能導(dǎo)致信任危機(jī)和業(yè)務(wù)受限。此次立案調(diào)查可能會(huì)對(duì)公司的聲譽(yù)和業(yè)務(wù)發(fā)展造成負(fù)面影響，同時(shí)也給整個(gè)基金銷售行業(yè)敲響了警鐘，強(qiáng)調(diào)了合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重要性。