換帥引才動作不斷，千億規(guī)模券商資管又要招聘合規(guī)總監(jiān)，將迎來業(yè)務(wù)全面發(fā)展新機(jī)遇？

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

在公開招聘副總經(jīng)理后，招商證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱：招商資管）又要招聘合規(guī)總監(jiān)了。近期招商證券發(fā)布公告稱，招商資管即將迎來業(yè)務(wù)全面發(fā)展新機(jī)遇，為全面提升公司市場競爭力，現(xiàn)面向社會公開招聘1名公司經(jīng)理層成員，即1名合規(guī)總監(jiān)。據(jù)悉，目前招商資管合規(guī)總監(jiān)由副董事長熊志鋼兼任。

今年7月下旬，招商資管發(fā)布公告稱，新任易衛(wèi)東為公司總經(jīng)理；同時，公開招聘1名分管權(quán)益投資、公募基金業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理。

招商資管招聘合規(guī)總監(jiān)

8月15日，招商證券發(fā)布了旗下全資資管子公司招商資管的公開招聘公告。公告顯示，招商資管現(xiàn)招聘合規(guī)總監(jiān)1名，對招商資管及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查；對招商資管業(yè)務(wù)開展過程中涉及重大決策、新產(chǎn)品及新業(yè)務(wù)方案、制度、流程、業(yè)務(wù)合同等進(jìn)行法律合規(guī)審查；以及針對招商資管業(yè)務(wù)開展過程中可能存在的法律合規(guī)風(fēng)險隱患開展合規(guī)提示、督導(dǎo)、整改工作，開展各類合規(guī)檢查。

從其任職條件來看，除了基本的職業(yè)素養(yǎng)和能力外，還需要從事證券、基金工作10年以上，并且通過中國證券業(yè)協(xié)會或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試（此考試可在后續(xù)限定時間內(nèi)完成）；或者從事證券、基金工作5年以上，并且通過法律職業(yè)資格考試；或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上。

尤為重要的是，候選人還需要具備5年以上的資產(chǎn)管理合規(guī)風(fēng)控管理經(jīng)驗。比如，擔(dān)任公募基金管理公司督察長或公募基金管理人公募業(yè)務(wù)合規(guī)負(fù)責(zé)人滿2年；或在公募基金管理機(jī)構(gòu)、證券公司、證券資管子公司從事公募基金管理業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的監(jiān)察稽核、風(fēng)險管理工作，擔(dān)任部門負(fù)責(zé)人2年以上；或擔(dān)任取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)牌照的證券公司的合規(guī)總監(jiān)職務(wù)滿2年；或擔(dān)任私募證券基金管理機(jī)構(gòu)合規(guī)部門負(fù)責(zé)人滿4年，其從業(yè)的私募證券基金管理機(jī)構(gòu)須滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄、管理良好、最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模合計不低于150億元。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，目前招商資管合規(guī)總監(jiān)職務(wù)由副董事長熊志鋼兼任。公開資料顯示，熊志剛曾歷任招商資管董事長（代）、總經(jīng)理、監(jiān)事、董事會秘書、首席風(fēng)險官、合規(guī)總監(jiān)、籌備組成員。

7月29日，基金業(yè)協(xié)會公布數(shù)據(jù)顯示，2024年二季度招商資管私募資管產(chǎn)品月均規(guī)模為1698.7億元，位列行業(yè)第十。

此前更換總經(jīng)理和招聘副總經(jīng)理

從前述任職要求看到，招商資管對于合規(guī)總監(jiān)的要求或許更側(cè)重于具有公募基金行業(yè)的合規(guī)任職經(jīng)驗，這或許源于招商資管獲得了公募牌照。2023年7月，招商資管收到中國證監(jiān)會批復(fù)，核準(zhǔn)其公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)資格，成為首家“一參一控一牌”新規(guī)（《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》）實(shí)施后獲批該資格的券商資管。

招商證券曾指出，公募賽道競爭激烈，公司資管子公司面臨業(yè)務(wù)挑戰(zhàn)較大。公司在獲得公募牌照后，將充分利用好內(nèi)部協(xié)同，走差異化發(fā)展之路，在做好持續(xù)營銷大集合轉(zhuǎn)公募產(chǎn)品基礎(chǔ)上，重點(diǎn)布局中低風(fēng)險固收類公募基金產(chǎn)品，如公募債基、固收+等，擇機(jī)布局權(quán)益公募基金產(chǎn)品。公司將不斷提升主動管理能力，苦練內(nèi)功，逐步做大公募基金管理規(guī)模，豐富公募基金產(chǎn)品線。

在2023年年報中，招商證券還進(jìn)一步表示，2024年招商資管將抓住獲得公募牌照的機(jī)遇，結(jié)合自身優(yōu)勢走“精品券商資管”的差異化發(fā)展道路，多措并舉提升主動資產(chǎn)管理能力與規(guī)模，大力布局公募業(yè)務(wù)產(chǎn)品線，進(jìn)一步完善私募產(chǎn)品線，升級風(fēng)控體系，打造投研與市場雙輪驅(qū)動的、具有券商特色的穩(wěn)健性資管機(jī)構(gòu)。

值得一提的是，7月23日，招商證券發(fā)布了公開招聘招商資管副總經(jīng)理崗的消息，而該副總經(jīng)理將分管權(quán)益投資和公募基金業(yè)務(wù)，即擬定招商資管權(quán)益投資、公募管理業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營計劃并組織實(shí)施，完成招商資管下達(dá)的各項經(jīng)營任務(wù)等，也同樣凸顯了招商資管對于公募基金業(yè)務(wù)的重視程度。

此外，今年7月26日，招商資管還完成了總經(jīng)理的更替工作。楊陽因工作調(diào)整，不再擔(dān)任招商資管總經(jīng)理職務(wù)，招商資管新任易衛(wèi)東為公司新一任總經(jīng)理。履歷顯示，易衛(wèi)東先后曾任招商證券托管部總經(jīng)理、招商資管副總經(jīng)理、招商證券資產(chǎn)管理總部理財產(chǎn)品部總經(jīng)理、招商證券風(fēng)險控制部總經(jīng)理等職務(wù)。