證監(jiān)會：機(jī)構(gòu)監(jiān)管突出嚴(yán)監(jiān)管、嚴(yán)問責(zé)、強(qiáng)功能、優(yōu)生態(tài)

中國證監(jiān)會15日發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見（試行）》。文件聚焦校正行業(yè)機(jī)構(gòu)定位、促進(jìn)功能發(fā)揮、提升專業(yè)服務(wù)能力和監(jiān)管效能，提出了7個方面25項政策措施。

一是校正行業(yè)機(jī)構(gòu)定位。督促行業(yè)機(jī)構(gòu)端正經(jīng)營理念、校正定位偏差，把功能性放在首要位置，更加注重客戶長期回報，切實(shí)履行信義義務(wù)。二是夯實(shí)合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)。完善利益沖突防范機(jī)制，嚴(yán)厲打擊股東和實(shí)控人侵害機(jī)構(gòu)及投資者利益的不法行為。加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控建設(shè)，堅持“看不清管不住則不展業(yè)”。三是優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)。深入開展中國特色金融文化建設(shè)，堅決糾治拜金主義、奢靡享樂、急功近利、“炫富”等不良風(fēng)氣。切實(shí)加強(qiáng)從業(yè)人員管理和廉潔從業(yè)監(jiān)管。配合相關(guān)主管部門持續(xù)完善行業(yè)機(jī)構(gòu)薪酬管理制度。四是促進(jìn)行業(yè)功能發(fā)揮。更好發(fā)揮行業(yè)機(jī)構(gòu)維護(hù)市場穩(wěn)定健康運(yùn)行的主力軍作用。壓實(shí)證券公司交易管理職責(zé)，提升不同類型投資者交易公平性。進(jìn)一步壓實(shí)投行“看門人”責(zé)任，提高價值發(fā)現(xiàn)能力。強(qiáng)化公募基金投研核心能力建設(shè)，大力發(fā)展權(quán)益類基金，提升投資者服務(wù)能力。五是全面強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法。堅持機(jī)構(gòu)罰和個人罰、經(jīng)濟(jì)罰和資格罰、監(jiān)管問責(zé)和自律懲戒并重，對無視、損害公眾投資者利益的機(jī)構(gòu)與個人依法堅決予以嚴(yán)厲打擊。加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)股東、業(yè)務(wù)準(zhǔn)入管理，完善高管人員任職條件與備案管理制度。六是防范化解金融風(fēng)險。建立健全覆蓋行業(yè)境內(nèi)外、場內(nèi)外、線上線下全部業(yè)務(wù)的穿透式監(jiān)管體系。加強(qiáng)風(fēng)險監(jiān)測防范，健全多層次流動性支持機(jī)制，及時穩(wěn)妥處置風(fēng)險機(jī)構(gòu)。七是抓好機(jī)構(gòu)監(jiān)管隊伍建設(shè)。

中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司司長申兵介紹，對機(jī)構(gòu)監(jiān)管領(lǐng)域的相關(guān)舉措主要是在嚴(yán)監(jiān)管、嚴(yán)問責(zé)、強(qiáng)功能、優(yōu)生態(tài)等方面做好監(jiān)管工作。

在嚴(yán)監(jiān)管方面，證監(jiān)會在制度規(guī)則上已經(jīng)明確了對于“一查就撤”這種現(xiàn)象要追究到底、責(zé)任到人，在日常監(jiān)管工作中，特別關(guān)注撤否率比較高和“業(yè)績變臉”等市場比較關(guān)注的突出問題，嚴(yán)格落實(shí)“申報即擔(dān)責(zé)”，督促保薦機(jī)構(gòu)切實(shí)強(qiáng)化內(nèi)控，履行好核查把關(guān)職責(zé)。證監(jiān)會也會在現(xiàn)場檢查方面強(qiáng)化信息共享、監(jiān)管執(zhí)法聯(lián)動，提升監(jiān)管合力和效能。

在嚴(yán)問責(zé)方面，要堅持穿透式監(jiān)管和全鏈條問責(zé)，落實(shí)機(jī)構(gòu)和人員“雙罰”，依法用好資格罰、頂格罰等做法。特別是加大對在違法違規(guī)中負(fù)有責(zé)任的投行負(fù)責(zé)人、高管，乃至公司的總經(jīng)理、董事長等的處罰力度。對一些涉嫌嚴(yán)重違法，特別是那些幫助造假的中介機(jī)構(gòu)，包括他們的人員，證監(jiān)會會依法從嚴(yán)查處，涉嫌犯罪的移送司法機(jī)關(guān)，真正把民事、刑事、行政立體追責(zé)運(yùn)用到位。

在強(qiáng)功能方面，督促投資銀行把功能性放在首要位置，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和保護(hù)投資者合法權(quán)益為已任，加強(qiáng)項目甄別、估值定價這些投行涉及到的核心能力建設(shè)，真正為市場和投資人推薦質(zhì)量好的“貨真價實(shí)”的公司，同時把那些問題公司堅決擋在市場門外。

在優(yōu)生態(tài)方面，投行的從業(yè)質(zhì)量最終會體現(xiàn)在保薦上市公司的質(zhì)量上，證監(jiān)會非常重視發(fā)揮現(xiàn)在已經(jīng)有的證券公司分類評價和投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價機(jī)制作用，讓它真正起到“指揮棒”作用。另外，證監(jiān)會會完善保薦代表人分類公示制度，真正讓聲譽(yù)約束硬起來。同時，加強(qiáng)對投行和從業(yè)人員廉政從業(yè)監(jiān)管，重點(diǎn)打擊不當(dāng)入股、利益輸送等突出問題。建立健全對行賄人員的綜合懲戒機(jī)制，讓那些害群之馬人人喊打、處處受限，營造一個風(fēng)清氣正的行業(yè)生態(tài)。