時(shí)任國(guó)鵬投資總經(jīng)理?xiàng)畋｝埖奶幜P落地， 因挪用基金財(cái)產(chǎn)等問(wèn)題被罰9萬(wàn)，被終身市場(chǎng)禁入

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 葉峰    

8月8日，北京證監(jiān)局的一則處罰通知引發(fā)了市場(chǎng)的關(guān)注，私募機(jī)構(gòu)國(guó)鵬投資因?qū)⑺素?cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)，挪用基金財(cái)產(chǎn)，委托不具有基金托管人資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人等問(wèn)題而被北京證監(jiān)局查處，對(duì)此北京真證監(jiān)局決定對(duì)時(shí)任國(guó)鵬投資總經(jīng)理?xiàng)畋｝埥o予警告，并合計(jì)處以9萬(wàn)元的罰款。同時(shí)還決定對(duì)楊保龍采取終身市場(chǎng)禁入措施。

時(shí)任國(guó)鵬投資總經(jīng)理?xiàng)畋｝埖奶幜P落地

私募行業(yè)的監(jiān)管強(qiáng)壓態(tài)勢(shì)并未停止，8月以來(lái)，已經(jīng)有不下10家私募機(jī)構(gòu)收到了罰單，從私募的違規(guī)行為來(lái)看，可謂是亂象百出。8月8日，北京證監(jiān)局官網(wǎng)披露的一則處罰書(shū)引起了記者的注意，國(guó)鵬投資時(shí)任總經(jīng)理?xiàng)畋｝埖奶幜P終于落地了。北京證監(jiān)局信息顯示，時(shí)任國(guó)鵬投資管理有限公司總經(jīng)理?xiàng)畋｝埓嬖谝韵逻`法事實(shí)，國(guó)鵬投資是國(guó)鵬鼎盛契約型私募基金、國(guó)鵬鼎盛2號(hào)的管理人。國(guó)鵬投資在國(guó)鵬鼎盛基金的募集和投資運(yùn)作過(guò)程中存在以下違法違規(guī)行為，首先是將他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)。

2018年2月23日，國(guó)鵬投資管理的合伙型私募股權(quán)投資基金寧波公佑股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)成立，主要投資方向?yàn)閿M從上海曜瞿如網(wǎng)絡(luò)科技合伙企業(yè)(有限合伙)受讓其所持有的盛躍網(wǎng)絡(luò)科技(上海)有限公司部分股權(quán)。國(guó)鵬鼎盛基金向?qū)幉ü映鲑Y27,396萬(wàn)元，因國(guó)鵬鼎盛基金尚未募集完畢，青島圓融國(guó)鵬盛世1號(hào)、青島圓融國(guó)鵬盛世2號(hào)代國(guó)鵬鼎盛基金向?qū)幉ü又Ц冻鲑Y款27,396萬(wàn)元。國(guó)鵬投資于2019年4月出具的基金公告披露，國(guó)鵬鼎盛基金通過(guò)持有寧波公佑的份額，間接持有盛躍網(wǎng)絡(luò)1.06%的股份。國(guó)鵬盛世基金上述代國(guó)鵬鼎盛基金向?qū)幉ü又Ц冻鲑Y款的行為，不符合國(guó)鵬盛世基金基金合同的約定，屬于將他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資的行為。

其次是挪用基金財(cái)產(chǎn)，國(guó)鵬鼎盛基金完成募資后，國(guó)鵬投資將國(guó)鵬鼎盛基金銀行賬戶中的27169萬(wàn)元轉(zhuǎn)至關(guān)聯(lián)公司天津銘正通達(dá)國(guó)際貿(mào)易有限公司和坤微盛世資產(chǎn)管理(北京)有限公司銀行賬戶。其中有5182萬(wàn)元資金轉(zhuǎn)至國(guó)鵬盛世基金銀行賬戶，剩余21987萬(wàn)元資金最終轉(zhuǎn)至柳州市匯駿汽車銷售有限公司等銀行賬戶。上述21987萬(wàn)元資金的運(yùn)用不符合國(guó)鵬鼎盛基金基金合同的約定，被國(guó)鵬投資挪作他用。

第三是國(guó)鵬投資委托不具有基金托管人資格的青島銀行擔(dān)任國(guó)鵬鼎盛基金的托管人，未盡到恪盡職守、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

楊保龍作為時(shí)任國(guó)鵬投資的總經(jīng)理，未盡忠實(shí)勤勉義務(wù)，北京證監(jiān)局決定就國(guó)鵬投資將他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)的行為，挪用基金財(cái)產(chǎn)的行為等三項(xiàng)違法事實(shí)，對(duì)楊保龍給予警告，并合計(jì)處以9萬(wàn)元的罰款。鑒于國(guó)鵬投資上述違法違規(guī)行為涉案金額特別巨大、情節(jié)特別嚴(yán)重，并造成惡劣社會(huì)影響，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)楊保龍采取終身市場(chǎng)禁入措施。

基金難兌付，投資者起訴私募管理人曾遭法院駁回

早在2020年8月20日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》就以《3.5億基金難兌付，投資者起訴私募管理人遭法院駁回：因基金合同另有約定！》為題作了獨(dú)家報(bào)道，由于當(dāng)時(shí)投資者認(rèn)購(gòu)的3.5億元國(guó)鵬盛世私募基金，沒(méi)有得到兌付，投資者最終采取了訴訟的途徑來(lái)維權(quán)。當(dāng)時(shí)北京市朝陽(yáng)區(qū)人民法院下發(fā)了多起關(guān)于投資者與天津銘正通達(dá)等侵權(quán)責(zé)任糾紛的一審民事裁定書(shū)，其中被告是國(guó)鵬投資與天津銘正通達(dá)，原告要求被告賠付自己購(gòu)買的基金的本息。

不過(guò)投資者的訴訟請(qǐng)求當(dāng)時(shí)被法院駁回，主要原因是因?yàn)橐徊糠滞顿Y者前期進(jìn)行了財(cái)產(chǎn)保全，而凍結(jié)的資金居然是私募基金賬戶的資金，而據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定：基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。據(jù)投資人嚴(yán)某回憶，在投資者維權(quán)壓力下，合計(jì)7500萬(wàn)現(xiàn)金回到了基金托管賬戶，但被小部分提起仲裁的投資者保全查封。

據(jù)投資者嚴(yán)某告訴記者，部分投資人當(dāng)時(shí)在北京仲裁委提起仲裁，并通過(guò)青島市市南區(qū)法院保全了上述基金賬戶，凍結(jié)了部分資金。對(duì)于小部分提起仲裁的投資者保全查封基金賬戶，另外的投資者對(duì)此發(fā)出了執(zhí)行異議申請(qǐng)書(shū)，請(qǐng)求法院中止對(duì)青島圓融國(guó)鵬盛世1、2號(hào)契約型私募基金托管賬戶的執(zhí)行，異議人也是青島圓融國(guó)鵬盛世1號(hào)契約型私募基金的投資人。

據(jù)記者了解，在2019年8月中旬，廣大投資人向青島市市南區(qū)人民法院寄送了《保全異議申請(qǐng)書(shū)》。異議人認(rèn)為，據(jù)《證券投資基金法》第五條的規(guī)定：基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。部分投資人是對(duì)青島圓融和青島銀行提起仲裁，即對(duì)名義基金管理人以及基金托管人提起仲裁，應(yīng)當(dāng)保全基金管理人的私有財(cái)產(chǎn)，而非基金托管賬戶，基金托管賬戶系全體基金份額持有人的共同財(cái)產(chǎn)，屬于全體投資人所有。

案件已經(jīng)過(guò)去了三年多的時(shí)間，如今對(duì)于國(guó)鵬投資總經(jīng)理?xiàng)畋｝埖奶幜P落地。中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，楊保龍參股的國(guó)鵬投資、圓融投資已分別在2020年8月、2020年6月由協(xié)會(huì)注銷。天眼查APP顯示，國(guó)鵬投資的股權(quán)由冠通咨詢服務(wù)有限公司、楊保龍分別持股90%、10%。

對(duì)此有業(yè)內(nèi)人士告訴記者，私募機(jī)構(gòu)的處罰中，被終身市場(chǎng)禁入確實(shí)算作一種非常嚴(yán)重的處罰。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和相關(guān)案例，終身市場(chǎng)禁入意味著被處罰者將不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。終身市場(chǎng)禁入是針對(duì)影響特別惡劣的違法行為的一種嚴(yán)厲懲罰手段，目的是震懾市場(chǎng)中的不法行為，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序和公平性。