又見(jiàn)新案例！這次出借和借用證券賬戶(hù)的都被罰了

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 趙云    

近日，廈門(mén)證監(jiān)局的一份監(jiān)管措施函與一份行政處罰決定書(shū)引起了《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意。

記者發(fā)現(xiàn)，二者存在關(guān)聯(lián)，即二者與出借和借用他人證券賬戶(hù)有關(guān)。2020年11月至2021年7月期間，藍(lán)某、鄭某賢借用“辛某麗”華創(chuàng)證券賬戶(hù)、長(zhǎng)城證券賬戶(hù)交易“華懋科技”股票，成交金額合計(jì)3.8億元。

記者注意到，2020年3月1日正式實(shí)施的《證券法》將出借證券賬戶(hù)的禁止范圍從“法人”擴(kuò)大到了“任何單位和個(gè)人”，賬戶(hù)出借行為和借用行為均屬于違法。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，新法實(shí)施以來(lái)，已有20余名個(gè)人因出借個(gè)人賬戶(hù)被罰，也有10余名個(gè)人因借用他人證券賬戶(hù)被罰。

二人借用他人證券賬戶(hù)交易近4億元

近期，廈門(mén)證監(jiān)局發(fā)布消息稱(chēng)，經(jīng)查，2020年11月至2021年7月期間，辛某麗存在將其本人開(kāi)立于華創(chuàng)證券、長(zhǎng)城證券的證券賬戶(hù)出借給他人使用的情形。

廈門(mén)證監(jiān)局表示，將自己的證券賬戶(hù)出借給他人的行為違反了《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）第五十八條的規(guī)定，根據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，決定對(duì)辛某麗采取出具警示函的監(jiān)管措施。

與此同時(shí)，廈門(mén)證監(jiān)局還披露了對(duì)藍(lán)某、鄭某賢的行政處罰，而其原因就是二者借用“辛某麗”的證券賬戶(hù)。

據(jù)悉，“辛某麗”華創(chuàng)證券賬戶(hù)普通戶(hù)于2020年8月25日在華創(chuàng)證券重慶分公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，信用戶(hù)于2020年8月26日在華創(chuàng)證券重慶分公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立。“辛某麗”長(zhǎng)城證券賬戶(hù)普通戶(hù)于2020年12月10日在長(zhǎng)城證券南寧民族大道證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，信用戶(hù)于2020年12月16日在長(zhǎng)城證券南寧民族大道證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立。2020年11月至2021年7月期間，藍(lán)某、鄭某賢借用“辛某麗”華創(chuàng)證券賬戶(hù)、長(zhǎng)城證券賬戶(hù)交易“華懋科技”股票，成交金額合計(jì)3.8億元。

廈門(mén)證監(jiān)局認(rèn)為，藍(lán)某、鄭某賢上述行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述的借用他人證券賬戶(hù)從事證券交易的行為。因此，廈門(mén)證監(jiān)局決定對(duì)藍(lán)某責(zé)令改正，給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款；對(duì)鄭某賢責(zé)令改正，給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

出借賬戶(hù)或?yàn)槭袌?chǎng)操縱、內(nèi)幕交易提供便利

出借證券賬戶(hù)不但違法，還可能使自己陷于不可預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)之中。出借證券賬戶(hù)可能為內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)等違法犯罪行為提供便利，規(guī)避監(jiān)管、逃避制裁，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，危害社會(huì)金融安全。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2020年3月新的《證券法》施行以來(lái)，已有20余名個(gè)人因出借個(gè)人賬戶(hù)被罰，也有10余名個(gè)人因借用他人證券賬戶(hù)被罰。

今年4月，寧波證監(jiān)局披露顯示，2022年12月9日、12日，趙朝君將“趙朝君”銀河證券賬戶(hù)出借給周立平使用，周立平提供資金并決策，趙朝君下單，累計(jì)買(mǎi)入“寧波富邦”30萬(wàn)股，成交金額300.05萬(wàn)元。2023年6月16日，上述“寧波富邦”全部賣(mài)出，成交金額305.40萬(wàn)元，賣(mài)出后的資金歸屬于周立平。最后，寧波證監(jiān)局對(duì)周立平責(zé)令改正，給予警告，并處以8萬(wàn)元罰款；對(duì)趙朝君責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

今年1月，山西證監(jiān)局披露顯示，余頌東出借“余頌東”海通證券賬戶(hù)給張寧交易“本鋼轉(zhuǎn)債”、“攀鋼釩鈦”，以及出借“余頌東”銀河證券賬戶(hù)給張寧交易“凌鋼股份”和“凌鋼轉(zhuǎn)債”。此外，余頌東還出借“胡某中”海通證券賬戶(hù)給張寧交易“凌鋼股份”。最終，山西證監(jiān)局責(zé)令余頌東改正，給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。

值得一提的是，山西證監(jiān)局在前述案件中還表示，出借證券賬戶(hù)行為屬于法定禁止性行為，無(wú)論出于何種主觀目的和意圖，無(wú)論是否通過(guò)出借證券賬戶(hù)行為獲利，將自己的證券賬戶(hù)出借給他人使用已經(jīng)構(gòu)成違法行為，應(yīng)當(dāng)依法予以行政處罰。另外，現(xiàn)有市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易等違法行為，正是通過(guò)借用他人證券賬戶(hù)，企圖逃避監(jiān)管和處罰，擾亂證券市場(chǎng)秩序，侵害廣大投資者合法權(quán)益。本案中，張寧在其本人已經(jīng)開(kāi)立證券賬戶(hù)的情況下，借用余頌東控制使用的證券賬戶(hù)從事內(nèi)幕交易，已經(jīng)構(gòu)成對(duì)市場(chǎng)秩序的挑戰(zhàn)和破壞。