減持金種子酒未按規(guī)定披露 新華基金被監(jiān)管警示

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉 峰    

近日，上交所披露的一則監(jiān)管警示決定顯示，新華基金旗下兩只資管產(chǎn)品合計(jì)持有金種子酒5%以上的股份，兩只資管產(chǎn)品在2022年5月10日至2022年8月4日期間合計(jì)減持2%，但新華基金在所持金種子酒股份每變動(dòng)達(dá)到1%時(shí)未及時(shí)履行相關(guān)信息披露義務(wù)，最終上交所對(duì)新華基金予以監(jiān)管警示。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，近兩年，新華基金多次收到監(jiān)管部門(mén)的警示函，從公司狀態(tài)來(lái)看，出現(xiàn)了管理規(guī)模下降較快，且核心人員變動(dòng)較多的情況。

未滿足相關(guān)規(guī)則要求

近日，上交所披露了一則《關(guān)于對(duì)新華基金管理股份有限公司予以監(jiān)管警示的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》）。

《決定》顯示，經(jīng)查明，2019年4月4日至2022年9月15日，新華基金旗下兩只資管產(chǎn)品“新華基金——金種子1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱金種子1號(hào)）和“新華基金——金種子2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱金種子2號(hào)）合計(jì)持有安徽金種子酒業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱金種子酒）5%以上的股份。

2022年5月10日，金種子酒披露新華基金減持股份計(jì)劃公告。記者注意到，金種子1號(hào)計(jì)劃減持比例不超過(guò)3.31%，金種子2號(hào)計(jì)劃減持比例不超過(guò)2.69%。從減持股份計(jì)劃公告至2022年8月4日，金種子1號(hào)和金種子2號(hào)合計(jì)減持2%。不過(guò)，新華基金在所持金種子酒股份每變動(dòng)達(dá)到1%時(shí)未及時(shí)履行相關(guān)信息披露義務(wù)，遲至2022年8月11日才在減持進(jìn)展公告中說(shuō)明相關(guān)情況。

上交所指出，新華基金作為金種子酒持股5%以上的股東，在持股比例變動(dòng)達(dá)到1%時(shí)，未按規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)，上述行為違反了《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022 年修訂）》的相關(guān)規(guī)定。上交所決定對(duì)新華基金予以監(jiān)管警示。

對(duì)此，新華基金回應(yīng)稱，這是公司歷史專(zhuān)戶產(chǎn)品持有的金種子酒股票，在減持過(guò)程中，進(jìn)行了集中披露，未滿足相關(guān)規(guī)則要求。公司已督促業(yè)務(wù)人員加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

近兩年多次收警示函

公開(kāi)資料顯示，新華基金成立于2004年，是一家擁有20年發(fā)展歷史的老牌公募基金公司。不過(guò)，Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2024年一季度末，新華基金公募累計(jì)管理規(guī)模約為443億元，且貨幣基金占160億元。

過(guò)去兩年，新華基金的變化還是非常明顯。

首先是規(guī)模，2022年6月底，其公募管理規(guī)模曾達(dá)到868億元，而不到兩年，規(guī)?？s水近一半。其中貨幣基金從417億元降至160億元，債券型基金從291億元降至216億元，混合型基金從145億元降至61億元，股票型基金更是降至6億元。

其次，新華基金實(shí)控人和高管同樣也在變，2023年1月，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)北京華融綜合投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱華融投資）成為恒泰證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱恒泰證券）主要股東，核準(zhǔn)北京金融街投資（集團(tuán)）有限公司成為恒泰證券、恒泰長(zhǎng)財(cái)證券有限責(zé)任公司、新華基金管理股份有限公司實(shí)際控制人。2023年2月底，董事長(zhǎng)翟晨曦因個(gè)人原因離任，同時(shí)離任的還有副總經(jīng)理劉征宇。2023年3月，原恒泰證券人力資源部總經(jīng)理崔鳳廷加入新華基金任副總經(jīng)理，而隨著于春玲從總經(jīng)理轉(zhuǎn)任董事長(zhǎng)，2023年9月，新華基金新任總經(jīng)理?xiàng)罱鹆痢?/p>

第三是基金經(jīng)理方面，離任者較多。Wind數(shù)據(jù)顯示，自2022年6月底以來(lái)，新華基金離任基金經(jīng)理多達(dá)10位。新華基金目前的基金經(jīng)理也就17位。

除了規(guī)模、高管、基金經(jīng)理的變化，記者注意到，新華基金近兩年還因?yàn)閮?nèi)控管理不完善等問(wèn)題多次被采取監(jiān)管措施。其中2022基金年報(bào)顯示，因?yàn)閮?nèi)控管理不完善，公司被重慶證監(jiān)局采取警示函的監(jiān)管措施。2023基金年報(bào)顯示，分公司因?yàn)槲赐暾麍?bào)送分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人參股及兼職信息，被上海證監(jiān)局采取警示函的監(jiān)管措施。

總的來(lái)說(shuō)，新華基金近兩年在公司治理等方面出現(xiàn)了一些問(wèn)題，再加上管理層變動(dòng)、多位基金經(jīng)理變更等因素，新華基金的發(fā)展面臨新的挑戰(zhàn)。