每日經(jīng)濟新聞 2024-06-04 20:04:16
◎ 以185.1美元/股的價格買下伯克希爾A類股票的股民一夜暴富的夢破滅了。紐交所在最新回應(yīng)中宣布撤銷與技術(shù)故障相關(guān)的錯誤交易?;仡櫄v史,美股至少經(jīng)歷過3次類似的技術(shù)故障。
每經(jīng)記者 文巧 每經(jīng)編輯 蘭素英
185.1美元/股!
美東時間6月3日美股剛開盤不久,“股神”巴菲特旗下投資公司伯克希爾-哈撒韋公司的A類股票突然從前一個交易日收盤價的62萬美元/股跌到了兩百美元以內(nèi),暴跌99.97%。有股民迅速“抄底”,果斷購入。據(jù)報道,在這個價格成交的數(shù)量有51股,價值超過了3000萬美元。
不只是伯克希爾,蒙特利爾銀行和巴里克黃金的股價也暴跌超98%。之所以有這么大的價格差異是因為當天紐約證券交易所(以下簡稱“紐交所”)出現(xiàn)技術(shù)故障,共有37只股票因此出現(xiàn)技術(shù)性停牌,近兩小時后才恢復(fù)交易。
紐交所在最新回應(yīng)中表示,技術(shù)問題已經(jīng)得到解決,正在對此展開調(diào)查,并裁定撤銷相關(guān)錯誤交易。美國證券交易委員會(SEC)稱,“我們正在監(jiān)控問題并與市場參與者接觸。”
實際上,自2012年來,美國證券交易所的技術(shù)性障礙頻發(fā)。據(jù)報道,僅今年以來,紐交所便出現(xiàn)了六次不同程度的交易故障,涉及股票、期權(quán)等多個品種。《每日經(jīng)濟新聞》記者梳理后發(fā)現(xiàn),在歷史上,美股至少還經(jīng)歷了3次因類似問題導(dǎo)致的技術(shù)性停牌事故,盡管大多并未造成進一步影響,但其中亦不乏產(chǎn)生大額損失的事故。
據(jù)紐交所,此次故障源于統(tǒng)一證券行情協(xié)會(CTA)的匯整股價系統(tǒng)(SIP)價格區(qū)間出現(xiàn)技術(shù)問題,導(dǎo)致部分股票價格異常,目前該問題已得到解決。CTA稱,技術(shù)問題“可能與新軟件版本有關(guān)”。
圖片來源:CTA
據(jù)悉,價格區(qū)間通常決定股票何時因波動而暫停。SIP是一個單一的數(shù)據(jù)饋送,機構(gòu)可以通過該系統(tǒng)來處理和整合來自所有美國交易所的買賣報價和交易。美國的股票交易在多個交易所進行,所有買賣訂單都整合在這種數(shù)據(jù)饋送上,然后分發(fā)到世界各地。
6月3日晚間,由于前述障礙,數(shù)十只美股疑似出現(xiàn)行情異常。其中,巴菲特掌舵的伯克希爾哈撒韋A類股股價從62萬美元暴跌99.97%至185.1美元。據(jù)報道,在這個價格成交的數(shù)量有51股,價值超過了3000萬美元。
根據(jù)紐交所官網(wǎng),上述巨幅波動觸發(fā)了37只股票在盤中臨時停牌,近兩小時后才恢復(fù)交易。
圖片來源:紐交所
不過,自以為買到了一生難得的伯克希爾哈撒韋公司A類股票的投資者要失望了。
據(jù)悉,紐交所與其他非上市交易特權(quán)交易所一起,已裁定撤銷美東時間上午9:50~9:51期間,伯克希爾哈撒韋所有價格為603718.30美元或以下、與CTA SIP問題相關(guān)的錯誤交易。截至3日美股收盤,伯克希爾哈撒韋A類股漲0.59%,報631110.1美元/股。
圖片來源:谷歌財經(jīng)
此外,紐交所也將取消與蒙特利爾銀行、墨式燒烤、巴里克黃金以及NuScale Power等多只股票的錯誤交易。據(jù)彭博社報道,這次突然中斷對大盤的影響微乎其微,也并未影響納斯達克上市股票。
本次故障之后,有業(yè)內(nèi)人士在接受媒體采訪時認為,技術(shù)問題或與美國將結(jié)算時間更改為T+1相關(guān)。T+1增加了市場結(jié)算的效率,隨著市場試圖從T+2過渡到T+1,對于高流動性公司來說,結(jié)算會更容易。但對于低流動性股票,可能會面臨意想不到的挑戰(zhàn)。
Chainlink聯(lián)合創(chuàng)始人兼首席執(zhí)行官Sergey Nazarov則分析稱,由于傳統(tǒng)金融系統(tǒng)采用高度集中式架構(gòu),它們很容易出現(xiàn)嚴重漏洞。
近期,證券交易所的技術(shù)性障礙頻發(fā)。據(jù)報道,僅今年以來,紐交所已出現(xiàn)了六次不同程度的交易故障,涉及股票、期權(quán)等多個品種。而6月3日的紐交所故障也是過去一周美股市場發(fā)生的第三次中斷。
圖片來源:每經(jīng)編輯制圖
而回顧歷史,美股市場至少還經(jīng)歷了3次因類似問題導(dǎo)致的技術(shù)性停牌事故。
2023年1月24日,由于“技術(shù)問題”,紐交所稱數(shù)百只股票在當天沒有開盤價的情況下開始交易,問題的根源在于人為失誤導(dǎo)致的“災(zāi)難恢復(fù)配置”。這一故障引發(fā)了劇烈的波動和交易暫停,數(shù)十家美國最大的公司股價暴跌或暴漲。
受到影響的主要股票包括摩根士丹利、富國銀行、3M、威瑞森、耐克、麥當勞等。作為后續(xù),紐交所發(fā)布了251只受錯誤影響的股票名單,并對公開數(shù)據(jù)中的當日最高價和最低價進行調(diào)整,一些已進行的交易將被宣布為“無效”。盡管如此,有券商人士在當時表示,經(jīng)紀人和散戶的損失可能在8位數(shù)。
2015年7月,紐交所曾出現(xiàn)近4個小時的交易停擺。當天開盤2小時后,紐交所宣布因“技術(shù)問題”停牌,直到距離收盤還不到1小時的時候,才重啟交易。據(jù)悉,道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)當天一度大跌200點。據(jù)悉,技術(shù)故障與開盤前更新的軟件有關(guān)。由于這一事件等監(jiān)管失察行為,紐交所于2018年3月被SEC罰款1400萬美元。
2013年8月22日,納斯達克交易所因內(nèi)部技術(shù)故障而停止交易,事故的原因是Arca電子交易平臺和納斯達克系統(tǒng)間存在連接問題,造成一個SIP無法順利運作。據(jù)悉,包括蘋果、谷歌和微軟在內(nèi)的多家公司股票交易暫停了三個多小時。
其他技術(shù)故障也是屢見不鮮,其中不乏造成巨額損失的事故。2012年5月,納斯達克在Facebook上市當天發(fā)生技術(shù)故障,推遲了Facebook開盤時間,并導(dǎo)致一些訂單無法正常履行。這場混亂導(dǎo)致四家大型做市商股價損失約1.15億美元,納斯達克還因此被罰款1000萬美元。
2014年,SEC針對技術(shù)故障,出臺了追究交易所的相關(guān)措施,這項規(guī)定就是責任系統(tǒng)合規(guī)與完備性監(jiān)管規(guī)則,其中要求市場參與者制定和維護業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃和災(zāi)難恢復(fù)計劃,以確保在發(fā)生重大故障或災(zāi)難時能夠迅速恢復(fù)正常運營。
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封面圖片來源:視覺中國-VCG211284200120
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