西部證券集中招聘19名部門負(fù)責(zé)人，背后原因是……

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 趙云    

近期，西部證券的人事招聘信息引發(fā)了資本市場與券業(yè)關(guān)注。

根據(jù)公司官網(wǎng)公告，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，現(xiàn)公開招聘相關(guān)部門負(fù)責(zé)人，一共19名。其中，既包括財富管理、投資銀行、衍生品交易及做市業(yè)務(wù)等核心業(yè)務(wù)部門，又包括計劃財務(wù)部、人力資源部等中后臺支持部門；既有正職務(wù)，又有副職。

一次性公開招聘19名部門負(fù)責(zé)人，在證券行業(yè)也較為罕見。據(jù)接近西部證券的人士對《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，近年來，公司一直在進(jìn)行組織架構(gòu)調(diào)整，改組了一些部門，也新設(shè)了一些部門?？傮w來看，公司中層員工隊伍還在增加中。本次招聘，部分崗位公司內(nèi)部已有基本確定的候選人，有的屬于“轉(zhuǎn)正”，但仍然要走公開招聘流程。而如果同業(yè)想要加入，可投簡歷應(yīng)聘，公司近年來亦希望吸收外部優(yōu)秀人才。

今年以來已對財富管理、衍生品業(yè)務(wù)部門進(jìn)行架構(gòu)與職能調(diào)整

上述人士的說法，也可從西部證券在交易所發(fā)布的公告中得到一些印證。

今年2月， 西部證券董事會為進(jìn)一步提升公司財富業(yè)務(wù)板塊組織運營效率和管理效能，促進(jìn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型發(fā)展，強化業(yè)務(wù)運營管理能力，改組了相關(guān)部門。具體包括：

設(shè)立財富運營管理部，負(fù)責(zé)在公司戰(zhàn)略引領(lǐng)下進(jìn)行財富板塊戰(zhàn)略落實情況跟蹤，負(fù)責(zé)財富板塊部門及分支機構(gòu)的考核管理與綜合管理，負(fù)責(zé)板塊內(nèi)相關(guān)業(yè)務(wù)管理制度建設(shè)與工作機制搭建，承擔(dān)財富板塊相關(guān)業(yè)務(wù)決策委員會的辦公室日常工作職責(zé)。

質(zhì)押融資部變更為證券金融部，負(fù)責(zé)公司融資融券業(yè)務(wù)、股票質(zhì)押式回購及約定購回式業(yè)務(wù)、期權(quán)業(yè)務(wù)、股權(quán)激勵行權(quán)融資業(yè)務(wù)以及財富分支機構(gòu)對應(yīng)業(yè)務(wù)的統(tǒng)籌管理相關(guān)工作，將融資融券及衍生品業(yè)務(wù)管理職能由財富管理部調(diào)整至證券金融部。

調(diào)整財富管理部部門職責(zé)，負(fù)責(zé)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、金融產(chǎn)品銷售、投資顧問業(yè)務(wù)、機構(gòu)及高凈值客戶服務(wù)等業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)拓展及客戶管理，負(fù)責(zé)財富業(yè)務(wù)系統(tǒng)中臺建設(shè)及管理工作，負(fù)責(zé)投資者教育服務(wù)以及財富分支機構(gòu)對應(yīng)業(yè)務(wù)的統(tǒng)籌管理相關(guān)工作。

19名本次招聘的部門負(fù)責(zé)人中，有三名與上述調(diào)整有關(guān)。包括：財富管理部總經(jīng)理、證券金融部總經(jīng)理、財富運營管理部總經(jīng)理，工作地點均在西安。

三個崗位均有七至八項任職要求。均要求“研究生及以上學(xué)歷，如具有同崗位或相關(guān)崗位3年以上工作經(jīng)驗且工作業(yè)績突出的，學(xué)歷要求可放寬至本科”“符合公司履職回避有關(guān)規(guī)定”。

此外一些崗位專業(yè)要求也較為苛刻。如財富管理部總經(jīng)理需要“具備8年以上銀行、信托、基金、證券等金融機構(gòu)工作經(jīng)驗，其中金融機構(gòu)相關(guān)崗位管理經(jīng)驗不少于3年，具有豐富的市場營銷經(jīng)驗與客戶合作資源；熟悉公募基金、專戶理財?shù)冉鹑诋a(chǎn)品原理與市場，熟悉證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、公司規(guī)章制度，對財富業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢及行業(yè)現(xiàn)狀有深刻理解”。

證券金融部總經(jīng)理則需要“具有扎實的金融市場知識，熟悉證券行業(yè)法律法規(guī)，熟悉金融、內(nèi)控、法律、證券等相關(guān)專業(yè)知識，對融資融券和其他信用業(yè)務(wù)規(guī)則及風(fēng)險有深刻的理解。”

根據(jù)西部證券2023年年報，財富管理板塊實現(xiàn)營業(yè)收入7.71億元，同比減少了7.67%。

投行業(yè)務(wù)今年三名重要人物離職

在投行、衍生品、資管業(yè)務(wù)方面，西部證券擬招聘投資銀行上?？偛靠偨?jīng)理、投資銀行陜西總部總經(jīng)理、衍生品交易及做市業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、上海證券資產(chǎn)管理分公司總經(jīng)理及副總經(jīng)理各1位。

上述業(yè)務(wù)條線中，投行今年出現(xiàn)了較大動蕩。三名重要人物先后離任。

4月17日，西部證券公告稱，公司董事會近日收到副總經(jīng)理范江峰的書面辭職報告。范江峰因工作原因申請辭去公司副總經(jīng)理職務(wù)，辭職后將不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。范江峰2022年6月起擔(dān)任西部證券黨委委員、副總經(jīng)理，分管投行業(yè)務(wù)。

就在范江峰離職前后，西部證券債務(wù)融資總部也發(fā)生了變化。原聯(lián)席負(fù)責(zé)人、董事總經(jīng)理滕志遠(yuǎn)，聯(lián)席負(fù)責(zé)人周華均先后離職。

值得一提的是，本次招聘新人，無論是投行業(yè)務(wù)還是資管業(yè)務(wù)，西部證券都非?？粗貞?yīng)聘者的人脈與資源。如投行區(qū)域總經(jīng)理，西部證券除了要求“具有8年以上投資銀行團(tuán)隊管理工作經(jīng)驗”“具備出色的判斷與決策能力、商務(wù)談判能力以及人際溝通能力”外，還特別提及了“有優(yōu)質(zhì)客戶資源者優(yōu)先考慮”。上海證券資產(chǎn)管理分公司總經(jīng)理則尤其提到了“具備優(yōu)秀的社會活動能力和較強的業(yè)務(wù)展業(yè)能力、具備廣泛的業(yè)內(nèi)及社會各界人脈資源，善于快速捕捉機會”。

而衍生品交易及做市業(yè)務(wù)部在今年3月，也發(fā)生了職責(zé)變化。根據(jù)公司當(dāng)時董事會公告，該部門負(fù)責(zé)承擔(dān)公司金融衍生品自營業(yè)務(wù)及做市業(yè)務(wù)相關(guān)職能，不再負(fù)責(zé)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市商業(yè)務(wù)及權(quán)益類上市基金做市工作。

此外，公司還將招聘11名職能部門負(fù)責(zé)人，包括：合規(guī)管理部總經(jīng)理、資金管理部總經(jīng)理、數(shù)字化轉(zhuǎn)型辦公室總經(jīng)理、總經(jīng)理辦公室主任、總經(jīng)理辦公室副主任、計劃財務(wù)部總經(jīng)理、計劃財務(wù)部副總經(jīng)理、人力資源部總經(jīng)理、黨群工作部主任、安全保衛(wèi)部總經(jīng)理、法律事務(wù)部總經(jīng)理各1位。

業(yè)績增長乏力 2月提出回購計劃一股未動

市場聚焦西部證券大幅調(diào)整組織架構(gòu)的背后，也是對近年來公司業(yè)績大幅波動的關(guān)注。

2022年，西部證券凈利潤同比大幅下降69.47%；2023年在低基數(shù)效應(yīng)下，公司凈利潤逆勢大漲170.76%。而今年一季度，公司凈利潤再次大幅下滑45.24%，扣非凈利潤僅有1.89億元。

作為一家總部位于陜西西安的券商，西部證券區(qū)域優(yōu)勢明顯，但盈利能力一直平平。2023年即使業(yè)績出現(xiàn)大幅增長，凈資產(chǎn)收益率也只有4.24%。今年一季度業(yè)績下滑后，單季凈資產(chǎn)收益率下降至0.70%。

業(yè)績增長乏力下，西部證券合規(guī)問題頻發(fā)，數(shù)次收到監(jiān)管罰單。

2023年6月，西部證券收到陜西證監(jiān)局警示函。陜西證監(jiān)局指出，西部證券存在以下問題：一是發(fā)布研報業(yè)務(wù)內(nèi)控機制不健全；二是人事方面，存在聘任離任未滿6個月的投資經(jīng)理從事投資相關(guān)業(yè)務(wù)，高管及分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人在營利性機構(gòu)兼職、持有股權(quán)投資管理類公司股權(quán)，證券分析師注冊使用發(fā)布研究觀點的自媒體賬號未備案等。劉慶海、趙聰、穆啟國作為時任西部證券首席戰(zhàn)略與人力資源官、人力資源部負(fù)責(zé)人、研究發(fā)展中心負(fù)責(zé)人，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。陜西證監(jiān)局決定對西部證券、劉慶海、趙聰、穆啟國采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

2023年9月，因項目質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實不到位，對投行業(yè)務(wù)人員考核體系不合理，內(nèi)部問責(zé)不到位，且部分投行項目聘請第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查。證監(jiān)會對西部證券采取責(zé)令改正措施，并對分管投行業(yè)務(wù)的范江峰、投行華南總部負(fù)責(zé)人李鋒出具警示函。

此外，今年2月，西部證券提出回購計劃。但據(jù)6月3日晚間的公告，截至2024年5月末，公司未實施回購股份。