與泛?？毓伞袄丁苯?年，中山證券成功收到執(zhí)行款近2.7億元

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 彭水萍

5月28日，錦龍股份發(fā)布了關(guān)于控股子公司訴訟事項(xiàng)進(jìn)展公告。公告顯示，中山證券已收到執(zhí)行法院劃付的三案執(zhí)行款共計(jì)2.68億元。上述三案現(xiàn)執(zhí)行完畢，中山證券將于近日向法院遞交結(jié)案申請。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者進(jìn)一步了解到，上述三案的起因是中山證券與泛?？毓蓚灰准m紛，三案本金合計(jì)2.2億元。Wind數(shù)據(jù)顯示，2021年8月30日，泛?？毓晒?ldquo;18泛海MTN001”中期票據(jù)正式違約，而前述三案均踩雷“18泛海MTN001”。

中山證券曾踩雷泛海債

2018年8月29日，泛?？毓稍阢y行間市場發(fā)行2018泛海MTN001債券，債券期限5年，附第三年末投資者回售選擇權(quán)，發(fā)行規(guī)模7億元，票面利率為8.5%/年，按年付息，起息日為2018年8月29日，2021年行權(quán)后兌付日為2021年8月29日。 

同日，中山證券于銀行間市場分銷買入10000萬元面值、作為中山證券穩(wěn)健收益集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人于銀行間市場分銷買入7000萬元面值、作為中山證券中匯1號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人于銀行間市場分銷買入5000萬元面值的18泛海MTN001債券，購入后一直持有。

2021年7月19日，中山證券根據(jù)規(guī)定，對持倉的18泛海MTN001債券行使回售選擇權(quán)并辦理了回售登記，回售后債券到期日為2021年8月29日。但截止債券到期日2021年8月29日，泛?？毓晌磧陡秱窘鸷屠?。

中山證券認(rèn)為，泛?？毓刹灰兰s履行兌付債券的義務(wù)，已構(gòu)成違約，應(yīng)承擔(dān)兌付債券本息及支付違約金給中山證券的責(zé)任。

記者了解到，按照“泛海系”爆雷的時(shí)間線，最早的公開起爆點(diǎn)就是2021年8月30日，泛海控股發(fā)布公告稱，“18泛海MTN001”正式違約，未能按期足額償付利息及回售本金。此后，“泛海系”的相關(guān)債券發(fā)生多米諾骨牌式的違約。

于是乎，也就有了中山證券與泛?？毓芍蟮脑V訟。2021年10月，中山證券作為原告，以泛?？毓勺鳛楸桓?，就債券交易糾紛三案分別向北京金融法院提起訴訟，并收到了法院出具的受理通知書。

中山證券一季度被罰

2023年5月，中山證券收到民事判決書，分別是泛海控股于本判決生效之日起十日內(nèi)給付中山證券“18泛海MTN001”本金10000萬元及利息850萬元、本金7000萬元及利息595萬元、本金5000萬元及到期未兌付利息425萬元。如果未按本判決指定的期間履行給付金錢義務(wù)，將加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，2023年5月，法院一審判決中山證券勝訴。此后泛?？毓商岢錾显V，2023年11月北京市高級人民法院裁定準(zhǔn)許泛海控股撤回上訴，一審判決自本裁定送達(dá)之日起發(fā)生法律效力。2023年12月，中山證券向北京金融法院提起強(qiáng)制執(zhí)行申請。時(shí)隔近半年，中山證券也終于獲得了執(zhí)行款。

接近2.7億元的執(zhí)行款，對于中山證券甚至是錦龍股份來說都是一筆不小的數(shù)目。錦龍股份2024年一季報(bào)顯示，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入0.24億元，同比驟降87.75%；虧損1.01億元。對于一季度業(yè)績虧損原因，錦龍股份表示，主要是中山證券本期虧損及東莞證券凈利潤下降所致。 

此外，今年一季度中山證券虧損的同時(shí)，還受到了監(jiān)管處罰。今年2月，深圳證監(jiān)局指出，中山證券私募資管業(yè)務(wù)存在若干問題：一是關(guān)聯(lián)交易管控機(jī)制不健全，關(guān)于關(guān)聯(lián)方主體識別、交易系統(tǒng)監(jiān)控、關(guān)聯(lián)交易審批評估的相關(guān)機(jī)制不完善。二是在投資品種池建立與維護(hù)、投資決策、交易執(zhí)行等方面內(nèi)部控制不嚴(yán)。三是對資管產(chǎn)品宣傳、管理費(fèi)率設(shè)置、信息公示的合規(guī)管理不足。四是薪酬遞延支付機(jī)制及私募資管有關(guān)業(yè)務(wù)制度不完善或未及時(shí)更新、未有效執(zhí)行。 

錦龍股份在2023年年報(bào)中也明確表示，2024年的發(fā)展計(jì)劃之一是將加強(qiáng)對控股子公司中山證券的管控，提升中山證券董事會的運(yùn)作效率，督促中山證券內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理工作，促進(jìn)中山證券持續(xù)健康發(fā)展。

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