突發(fā)！上市公司公告：實(shí)控人被逮捕

每經(jīng)編輯 黃勝    

5月28日，古鰲科技（300551.SZ，股價(jià)8.06元，市值27.87億元）公告，收到公司實(shí)際控制人陳崇軍先生的家屬提供的《逮捕通知書》，青島市公安局于2024年5月24日對(duì)涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪的陳崇軍執(zhí)行逮捕。

陳崇軍的操縱套路是怎樣的呢？此前，舉報(bào)人李明（化名）曾向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者提供舉報(bào)材料，其中稱：“陳崇軍利用深交所股票質(zhì)押違約處置規(guī)定非法減持，先用股票抵償債務(wù)辦理非交易過(guò)戶股票，再虛假策劃新能源半導(dǎo)體等信息，進(jìn)而操縱古鰲科技股價(jià)。”但這一說(shuō)法目前沒(méi)有被證實(shí)。

該舉報(bào)人還稱，今年1月15日左右，陳崇軍已被調(diào)查。2024年4月26日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者就此致電古鰲科技董秘辦公室，對(duì)于舉報(bào)人的說(shuō)法，工作人員回復(fù)稱：“不可能，一直都能見到他。”

圖片來(lái)源：古鰲科技公司網(wǎng)站截圖

至于陳崇軍什么時(shí)候不去公司的，上述工作人員回復(fù)稱：“我就不知道了，我又不能天天去找他。”

4月26日，記者還致電古鰲科技總經(jīng)理姜小丹。對(duì)于公司是否最近才知道陳崇軍被刑拘，其表示：“這個(gè)事情你得去問(wèn)我們董秘。（目前公司經(jīng)營(yíng)）正常的。”

4月29日晚，上市公司在回復(fù)關(guān)注函時(shí)表示，公司是4月25日從陳崇軍配偶朱女士處獲悉《拘留通知書》。

雖然舉報(bào)人的說(shuō)法無(wú)法證實(shí)，但陳崇軍近年的種種舉動(dòng)，已被公司公告記錄，其本人也被監(jiān)管出示過(guò)警示函。

定增前后實(shí)控人屢屢借款

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者梳理資料后發(fā)現(xiàn)，陳崇軍曾于2022年2月以5.526億元認(rèn)購(gòu)古鰲科技增發(fā)的股份。當(dāng)時(shí)，陳崇軍對(duì)于未來(lái)還是信心滿滿。根據(jù)公司于2022年3月4日披露的《古鰲科技向特定對(duì)象發(fā)行股票新增股份變動(dòng)報(bào)告暨上市公告書》，公司發(fā)行4578.76萬(wàn)股，由實(shí)控人陳崇軍全額認(rèn)購(gòu)，發(fā)行價(jià)格為12.62元/股。

對(duì)于陳崇軍認(rèn)購(gòu)資金的來(lái)源，上市公司稱，來(lái)自他自有資金或通過(guò)合法方式籌集的資金。

之后的2022年4月，公司股價(jià)下跌。據(jù)雪球數(shù)據(jù)，古鰲科技單月跌幅達(dá)56.83%。

圖片來(lái)源：視覺(jué)中國(guó)-VCG111290389455

陳崇軍在完成定增前后，有過(guò)大量借款。裁判文書網(wǎng)上可查詢到的《曹永剛與陳崇軍等民間借貸糾紛一審民事判決書》顯示：2021年12月15日，曹永剛與陳崇軍簽訂《股票質(zhì)押借款合同》，曹永剛向陳崇軍提供借款4000萬(wàn)元，借款期限為自2021年12月16日至2022年3月15日的3個(gè)月。

2022年3月5日，曹永剛與陳崇軍再度簽署《股票質(zhì)押借款合同》，借期為2022年3月16日至2022年6月15日止，借期內(nèi)利息為每月1.25%。

陳崇軍的借款對(duì)象不止曹永剛一人。2023年8月3日，古鰲科技回復(fù)深交所問(wèn)詢函時(shí)介紹，自2021年7月22日至2022年3月24日，陳崇軍共質(zhì)押融資13筆，合計(jì)融資金額達(dá)5.12億元，融資利率（年化）從14%至24%不等。

上述定增完成后，陳崇軍持有上市公司股權(quán)的比例從28.39%增至37.41%。

實(shí)控人因減持問(wèn)題被警示

2022年3月21日，古鰲科技股價(jià)一度漲至18.48元/股。但之后的4月下旬，上市公司股價(jià)急轉(zhuǎn)直下。4月21日、4月22日、4月25日和4月26日，古鰲科技分別下跌20.01% 、20.03% 、9.94% 和16.13%。

到2022年4月28日，古鰲科技股價(jià)一度跌至6.73元/股。股價(jià)大幅下跌，意味著陳崇軍在資產(chǎn)下滑、支付融資利息的同時(shí)，可能還需面對(duì)質(zhì)權(quán)人追償。

根據(jù)上述判決書，曹永剛在與陳崇軍簽訂協(xié)議時(shí)約定，若該質(zhì)押證券及其法定孳息不足以清償對(duì)乙方（曹永剛）的債務(wù)，不足的部分乙方仍有權(quán)向甲方（陳崇軍）追償。

上述13筆股票質(zhì)押融資中，有12筆設(shè)置了預(yù)警線，預(yù)警線股價(jià)分別為4.2元/股、11.31元/股、12.5元/股、10.77元/股、10.67元/股、14.00元/股、20.00元/股、12.50元/股、10.91元/股、12.00元/股、10.00元/股和11.11元/股，另有3筆設(shè)置平倉(cāng)線。

截至2023年8月3日，這13筆融資中有2筆出現(xiàn)法院強(qiáng)制平倉(cāng)的結(jié)果，有6筆最終以股抵債，還有1筆當(dāng)時(shí)仍處于拍賣中，或?qū)⑼ㄟ^(guò)拍賣償還債務(wù)。此外，還有4筆當(dāng)時(shí)“暫未還款”。

法院強(qiáng)制平倉(cāng)、以股抵債后，陳崇軍的其他做法導(dǎo)致其減持行為違規(guī)。據(jù)古鰲科技2023年年報(bào)，深交所網(wǎng)站2023年12月21日披露，陳崇軍被證券交易所采取紀(jì)律處分。2022年11月21日至2023年1月19日期間，陳崇軍減持公司股份合計(jì)1344.95萬(wàn)股，減持金額合計(jì)1.32億元，其中因質(zhì)押協(xié)議處置過(guò)戶903.95萬(wàn)股，因質(zhì)押強(qiáng)制平倉(cāng)競(jìng)價(jià)賣出200萬(wàn)股。

深交所認(rèn)為，陳崇軍在上述減持行為中違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第2.3.1條第一款的規(guī)定。

2024年3月12日，古鰲科技公告稱，陳崇軍于近日收到上海證監(jiān)局下達(dá)的行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對(duì)陳崇軍采取出具警示函措施的決定》。

上海證監(jiān)局表示：截至2022年11月20日，陳崇軍持有古鰲科技38.26%的股份，2022年11月21日至2023年3月24日期間，陳崇軍通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易、集中競(jìng)價(jià)方式累計(jì)減持1781.54萬(wàn)股，占公司總股本的5.24%，并于2023年3月24日當(dāng)日披露簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

2023年3月27日，陳崇軍向質(zhì)權(quán)人協(xié)議轉(zhuǎn)讓對(duì)其質(zhì)押的證券2166.53萬(wàn)股，導(dǎo)致其持股變動(dòng)比例為6.37%。陳崇軍持有公司股份累計(jì)變動(dòng)幅度達(dá)到5%時(shí)，未按規(guī)定停止交易，違反了證券法相關(guān)規(guī)定。

此外，陳崇軍2023年5月19日起不擔(dān)任公司董事，2023年8月1日和11日，因司法拍賣，導(dǎo)致陳崇軍離職后半年內(nèi)累計(jì)減持620萬(wàn)股，不符合《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》相關(guān)規(guī)定。

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合公開消息、每日經(jīng)濟(jì)新聞（記者：朱成祥）

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