有5年持有期產(chǎn)品 基金經(jīng)理管理未滿一年離任

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

近日，大成基金旗下的大成頤禧積極養(yǎng)老目標(biāo)五年持有混合等基金集體發(fā)布公告稱，吳翰因個(gè)人原因離任基金經(jīng)理。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，大成頤禧積極養(yǎng)老目標(biāo)五年混合于2023年6月成立。

2023年11月發(fā)布的《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資管理人員注冊(cè)登記規(guī)則》顯示，基金經(jīng)理需承諾無(wú)特殊情況不在公募基金產(chǎn)品募集期、封閉期以及管理公募基金產(chǎn)品一年內(nèi)主動(dòng)離職。

該離任受到投資者質(zhì)疑

5月17日，大成基金發(fā)布4條基金經(jīng)理變更公告，涉及大成頤禧積極養(yǎng)老目標(biāo)五年持有混合（FOF）、大成頤享穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)一年持有混合（FOF）、大成養(yǎng)老2040三年持有混合（FOF）、大成豐華穩(wěn)健六個(gè)月持有混合發(fā)起式（FOF）這4只產(chǎn)品。

主要的變動(dòng)都來(lái)自基金經(jīng)理吳翰離任。在這4只產(chǎn)品中，大成頤享穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)一年混合一開(kāi)始是由吳翰單獨(dú)管理，2023年8月4日開(kāi)始由吳翰和陳志偉共管。此次吳翰離任，相當(dāng)于變成了陳志偉單獨(dú)管理。另外3只基金都是在2024年3月14日增聘陳志偉為基金經(jīng)理，此前都由吳翰單獨(dú)管理。吳翰離任后，也變成了由陳志偉單獨(dú)管理。

值得注意的是，在這些產(chǎn)品中，大成養(yǎng)老2040三年混合是3年持有期產(chǎn)品，大成頤禧積極養(yǎng)老目標(biāo)五年混合是5年持有期產(chǎn)品。其中，吳翰在2023年2月13日增聘為大成養(yǎng)老2040三年混合的基金經(jīng)理，到離任時(shí)僅管了一年多。大成頤禧積極養(yǎng)老目標(biāo)五年混合成立于2023年6月29日，相當(dāng)于成立還不滿一年，基金經(jīng)理就離任了。

對(duì)于一只持有期長(zhǎng)達(dá)5年的基金而言，在還沒(méi)滿一年的情況下，基金經(jīng)理就離任，不禁讓投資者充滿疑問(wèn)，基金公司對(duì)產(chǎn)品的布局以及對(duì)基金經(jīng)理的任職情況，是否有過(guò)周全的考量？

還有多只基金變更經(jīng)理

2023年11月，中基協(xié)發(fā)布《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資管理人員注冊(cè)登記規(guī)則》。其中第十七條寫明，申請(qǐng)基金經(jīng)理注冊(cè)，擬聘任基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料真實(shí)可靠、在基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)中合規(guī)運(yùn)作等內(nèi)容作出承諾。承諾事項(xiàng)的第六點(diǎn)為：“無(wú)特殊情況不在公募基金產(chǎn)品募集期、封閉期（公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金除外）以及管理公募基金產(chǎn)品1年內(nèi)主動(dòng)離職。”此外，第二十六條還明確指出，基金經(jīng)理管理現(xiàn)有已成立公募基金產(chǎn)品未滿一年，不予辦理申請(qǐng)變更減少的手續(xù)。

因特殊情形需要變更，公司可以向協(xié)會(huì)提出申請(qǐng)，報(bào)送公司和基金經(jīng)理本人作出的變更原因說(shuō)明以及規(guī)則中所列的材料。有基金業(yè)內(nèi)人士向記者表示：“如果基金經(jīng)理自己決定要走的話，其實(shí)基金公司也沒(méi)有什么辦法。”

除了大成基金這幾只產(chǎn)品變更基金經(jīng)理，近期還有多只養(yǎng)老目標(biāo)基金也變更基金經(jīng)理。

同樣在5月17日，農(nóng)銀匯理基金發(fā)布公告稱，周永冠因個(gè)人原因離任農(nóng)銀養(yǎng)老2045五年持有混合（FOF）、農(nóng)銀養(yǎng)老2035混合、農(nóng)銀匯理鑫享穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)一年期混合（FOF）這3只基金的基金經(jīng)理。不過(guò)，2024年2月，農(nóng)銀匯理基金發(fā)布公告稱，周永冠因身體原因暫離工作崗位，無(wú)法正常履行職責(zé)，相關(guān)基金職責(zé)由其他基金經(jīng)理代為履行。