券商基金早參 | 代行民生證券總裁職務近2年，熊雷鳴終獲“轉正”；北信瑞豐回應拖欠員工工資

｜2024年5月22日 星期三｜

NO.1 代行民生證券總裁職務近2年，熊雷鳴終獲“轉正”

5月21日，民生證券公布了總裁任職的最終人選。民生證券稱，調整熊雷鳴高級管理人員職務，擔任公司總裁，不再擔任公司代行總裁。記者了解到，2022年6月，熊雷鳴開始代行民生證券總裁職務。另外，此次民生證券還調整蘇鵬高級管理人員職務，不再擔任公司董事會秘書，繼續(xù)擔任公司執(zhí)行委員會委員、副總裁；同時，聘任楊海為公司高級管理人員，擔任公司副總裁、董事會秘書。

點評：熊雷鳴的“轉正”對民生證券來說意味著管理層的穩(wěn)定化，這有助于公司長期戰(zhàn)略的持續(xù)推進和執(zhí)行。熊雷鳴自2022年6月代行總裁職務以來，其管理能力和業(yè)務發(fā)展策略已得到市場和公司內(nèi)部的認可。此次正式任命，將有助于進一步鞏固其在公司中的領導地位，為民生證券帶來更加明確和穩(wěn)定的發(fā)展方向。

NO.2 有關部門正嚴查證券基金機構私募資管業(yè)務結構化發(fā)債違規(guī)行為

有關部門正全面強化證券基金經(jīng)營機構監(jiān)管。記者了解到，監(jiān)管針對證券基金經(jīng)營機構私募資管業(yè)務參與結構化發(fā)債違規(guī)行為，已累計處理19家機構和90名從業(yè)人員，相關違規(guī)行為顯著減少。據(jù)監(jiān)管近日通報，日常監(jiān)測發(fā)現(xiàn)某基金公司的公司治理、私募資管業(yè)務涉嫌違規(guī)，存在產(chǎn)品淪為通道、違規(guī)參與結構化發(fā)債、未按時向監(jiān)管部門報備高管變更情形，對公司采取責令改正并暫停新增私募資管產(chǎn)品備案3個月的行政監(jiān)管措施，同時對公司高管及相關專戶產(chǎn)品投資經(jīng)理一并采取監(jiān)管措施。（中證金牛座）

點評：監(jiān)管機構對私募資管業(yè)務違規(guī)行為的嚴厲打擊，體現(xiàn)了中國證券市場對合規(guī)性的高度重視。此次累計處理19家機構和90名從業(yè)人員，顯示了監(jiān)管層對市場亂象的零容忍態(tài)度。此舉不僅有助于維護市場秩序，保護投資者利益，也促使機構加強內(nèi)部管理，提高業(yè)務運作的透明度和規(guī)范性，推動整個行業(yè)的健康發(fā)展。

NO.3 原博道基金副總經(jīng)理史偉加盟國金資管

日前，原博道基金副總經(jīng)理兼專戶投資一部總經(jīng)理史偉入職國金資管，擔任權益部負責人。而中證協(xié)網(wǎng)站顯示，史偉入職國金資管的時間為5月13日。2024年以來，券商資管頻頻挖角公募基金人才，今年3月，華福證券資管找到興證全球基金老將王中進，任命其為權益部投資總經(jīng)理。

點評：作為資深的基金管理人，史偉的加入無疑會為國金資管帶來新的視角和策略，尤其是在權益投資領域。此舉也反映出券商資管行業(yè)對公募基金人才的渴求，以及券商資管業(yè)務在權益投資領域尋求突破和創(chuàng)新的積極態(tài)勢。

NO.4 北信瑞豐回應拖欠員工工資

5月21日網(wǎng)傳北信瑞豐基金拖欠員工工資，原本按照慣例和公司制度應該是5月15日發(fā)工資卻至今未發(fā)。《每日經(jīng)濟新聞》記者5月21日下午曾前往北信瑞豐北京辦公區(qū)實地探訪，但傳聞發(fā)酵至傍晚，北信瑞豐內(nèi)部人士才向記者回應稱：“工資將調整到5月底發(fā)。”

點評：北信瑞豐基金的拖欠工資事件，暴露了公司在資金管理和內(nèi)部治理方面可能存在的問題。盡管公司回應稱工資將調整到月底發(fā)放，但此類事件對員工士氣和公司聲譽均有負面影響。作為基金公司，應確保資金流動性和內(nèi)部管理的穩(wěn)健性，避免此類事件的發(fā)生，以維護投資者和市場的信心。