寧夏證監(jiān)局對(duì)寧夏寧金基金管理有限公司采取出具警示函措施

每經(jīng)AI快訊，5月16日，寧夏證監(jiān)局對(duì)寧夏寧金基金管理有限公司采取出具警示函措施，經(jīng)查，寧夏寧金基金管理有限公司在開展私募基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)期間,存下以下違規(guī)情形：一、投資者適當(dāng)性管理不完善。部分合格投資者的證明材料存在缺失或瑕疵,部分投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)程序不完整。二、未及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及從業(yè)人員的有關(guān)信息。三、未真實(shí)、準(zhǔn)確履行信息披露義務(wù)。四、基金管理等資料未集中統(tǒng)一保管，且存在部分檔案資料缺失情形。寧夏證監(jiān)局決定對(duì)寧夏寧金基金管理有限公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。