每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-05-10 21:47:57
每經(jīng)記者 李娜 每經(jīng)編輯 肖芮冬
私募圈又見失聯(lián)跑路事件,這次是中大型私募基金浙江瑞豐達(dá)資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱瑞豐達(dá))。而關(guān)于產(chǎn)品投資人,坊間也有市場信息傳出,投資者大多為機(jī)構(gòu)投資者,包括券商資管、自營等。對(duì)此,有40家券商資管向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者(以下簡稱每經(jīng)記者)明確表示:沒有投資瑞豐達(dá)旗下的產(chǎn)品。
值得關(guān)注的是,有曾跟蹤調(diào)研過瑞豐達(dá)的券商人士告訴記者:“從去年三季度跟蹤公司以來,就沒見到過公司的投研人員、投資經(jīng)理。”
前有杭州30億量化私募跑路事件還未塵埃落定,近日瑞豐達(dá)失聯(lián)跑路被立案事件再度被曝出。
與此前不同的是,有市場消息稱,瑞豐達(dá)的運(yùn)營手法相當(dāng)惡劣,且其投資者大多為機(jī)構(gòu)投資者,包括券商資管、自營等。
對(duì)此,每經(jīng)記者詢問了多家券商資管了解到,今日有多家券商資管進(jìn)行了排查。截至記者發(fā)稿時(shí),共有40家券商資管及券商資管子公司的相關(guān)人士向記者表示,公司沒有購買瑞豐達(dá)的私募產(chǎn)品。一中大型券商資管人士告訴記者:“公司今天做了全面的排查,財(cái)富管理和資管都查了,我們?nèi)珖紱]有(投資)瑞豐達(dá)的相關(guān)產(chǎn)品。”
深圳某券商人士向記者表示:“公司在自營、資管和子公司都查了,沒有購買瑞豐達(dá)私募產(chǎn)品。”
某大型券商資管人士也坦言:“這家私募就沒有入我們的池子,沒有進(jìn)入白名單,肯定不能投。”
也有券商資管人士向記者表示:“各家風(fēng)控還是有些不一樣,我們對(duì)投資范圍限制比較多,這種私募產(chǎn)品是不能碰的。”
此外,滬上某商資管人士坦言:“我們只能投知名私募,瑞豐達(dá)這種私募都沒有聽說過。”
而從記者了解的情況來看,基本可以排除大型券商資管投資瑞豐達(dá)私募旗下相關(guān)產(chǎn)品的可能。
值得關(guān)注的是,多位券商資管人士與每經(jīng)記者交流時(shí),表達(dá)了對(duì)于券商資管投資私募瑞豐達(dá)旗下相關(guān)產(chǎn)品這一市場消息的不理解或者是困惑:產(chǎn)品業(yè)績太好了,市場大跌的時(shí)候還在漲,這么異常的凈值表現(xiàn),難道不覺得奇怪嗎?通常做二級(jí)市場的,不會(huì)對(duì)一級(jí)市場有這么大的興趣。
此外,一位曾盡調(diào)過瑞豐達(dá)私募的券商財(cái)富管理人士指出:“我從去年三季度開始接觸這家私募,線上和現(xiàn)場盡調(diào)都做了,到現(xiàn)在都沒有見到公司的投研人員、投資經(jīng)理,而且公司和我對(duì)接的業(yè)務(wù)員,也一直在變動(dòng)。”
據(jù)其介紹,瑞豐達(dá)各投資經(jīng)理是分開辦公的,且不在同一地址,投資經(jīng)理自行招聘本人團(tuán)隊(duì)研究員。
“這樣的機(jī)制,這個(gè)私募投研團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性很成問題,很難形成合力。”有券商資管人士指出。
另外,有券商財(cái)管線人士透露:“公司的主觀多頭策略,即使保密協(xié)議簽署后,也不能提供產(chǎn)品持倉信息。而且旗下產(chǎn)品和市場同類產(chǎn)品差距很大時(shí),公司也不提供相應(yīng)地材料給予證明。對(duì)沖策略方面,也用的是1000股指期貨對(duì)沖,投資經(jīng)理也是自行控制倉位。”
而由于投研團(tuán)隊(duì)、內(nèi)部治理、對(duì)外宣傳策略等多方面存在疑問,瑞豐達(dá)最終也沒有獲得那位盡調(diào)人員所在券商的代銷準(zhǔn)入資格。
事實(shí)上,每有私募基金跑路事件發(fā)生時(shí),總有質(zhì)疑托管責(zé)任的聲音,此次也不例外。在有托管的情況下,私募到底是怎么把錢轉(zhuǎn)走的呢?
有券商資管人士指出,關(guān)鍵是瑞豐達(dá)交易新三板股票的方式,存在了一定的可行性。因?yàn)樾氯宓牧鲃?dòng)性欠佳,很多股票常年無人問津。如果對(duì)手方在低位收集籌碼,然后在高位賣出,通過私募基金去接盤,這確實(shí)可以把私募基金的資金轉(zhuǎn)移到對(duì)方手里。
也有券商資管人士表示,從目前市場披露瑞豐達(dá)的情況來看,他們是通過高價(jià)接盤新三板股票進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)移,等于是兩家私募通過產(chǎn)品交易把錢套了出來。因?yàn)樵谌鹭S達(dá)重倉的公司中,還有一家叫江蘇瑞竹私募基金管理有限公司的產(chǎn)品持倉與其高度重合。
一中型券商資管人士指出,券商如果只按照常規(guī)復(fù)核產(chǎn)品凈值,而不是逐個(gè)去排查異常的話,估計(jì)有點(diǎn)難。而且像瑞豐達(dá)私募這種手法是很罕見的。
封面圖片來源:視覺中國-VCG41skd284566sdc
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