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全面推動(dòng)上市券商高質(zhì)量發(fā)展,證監(jiān)會(huì)再次修訂這一重要規(guī)定

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-04-12 17:39:01

每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》獲悉,2024年4月12日,證監(jiān)會(huì)就修訂《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

上市證券公司具有證券公司與上市公司的雙重身份,其高質(zhì)量發(fā)展對(duì)于促進(jìn)資本市場(chǎng)的穩(wěn)定健康運(yùn)行具有重要意義。為加強(qiáng)對(duì)上市證券公司的監(jiān)管,證監(jiān)會(huì)于2009年發(fā)布了《規(guī)定》,并分別于2010年、2020年進(jìn)行了修訂,從加強(qiáng)再融資、信息披露、內(nèi)幕信息管理等方面對(duì)上市證券公司提出了明確、嚴(yán)格的要求。

而此次修訂《規(guī)定》,是落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》)的重要舉措,旨在通過(guò)加強(qiáng)監(jiān)管,發(fā)揮上市證券公司推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的引領(lǐng)示范作用。

有業(yè)內(nèi)人士指出,上市證券公司具有證券公司與上市公司的雙重身份,應(yīng)該把功能性放在首位,履行好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、做好資本市場(chǎng)“看門(mén)人”的根本職責(zé),持續(xù)提升對(duì)新質(zhì)生產(chǎn)力的服務(wù)能力,切實(shí)做到“金融報(bào)國(guó)、金融為民”。

證監(jiān)會(huì)重磅發(fā)文,上市券商“嚴(yán)監(jiān)管”持續(xù)

2009年,考慮到上市證券公司具有證券公司與上市公司的雙重身份,為做好機(jī)構(gòu)監(jiān)管和上市公司監(jiān)管的有效銜接,加強(qiáng)對(duì)上市證券公司的監(jiān)管,證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《規(guī)定》。

此后,在2010年和2020年,證監(jiān)會(huì)又兩次對(duì)《規(guī)定》進(jìn)行了修訂,從加強(qiáng)再融資、信息披露、內(nèi)幕信息管理等方面對(duì)上市證券公司提出了明確、嚴(yán)格的要求。整體看,《規(guī)定》的實(shí)施對(duì)規(guī)范上市證券公司治理、強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)、提升信息披露水平起到了積極作用。

公開(kāi)數(shù)據(jù)顯示,截至目前,已有23家A股上市券商發(fā)布了2023年年報(bào)。多家券商凈利潤(rùn)增速超50%,顯示出良好的發(fā)展勢(shì)頭。就在近日,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)也公布了2023年證券行業(yè)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù),145家證券公司2023年度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入4059.02億元、凈利潤(rùn)1378.33億元,行業(yè)整體業(yè)績(jī)表現(xiàn)相較2022年有所好轉(zhuǎn)。

另一方面,隨著證券行業(yè)的不斷發(fā)展,行業(yè)集中度也在不斷提升??傎Y產(chǎn)超過(guò)5000億元規(guī)模的10家頭部上市券商中,去年?duì)I業(yè)收入有9家都超過(guò)200億元,頭部券商與中小券商盈利能力差異較大,行業(yè)格局加速分化。在這樣的背景下,作為行業(yè)主力的頭部券商更應(yīng)將合規(guī)意識(shí)根植于公司自身文化建設(shè)中,進(jìn)一步壓實(shí)責(zé)任意識(shí),形成內(nèi)部約束和外部監(jiān)管的持久合力,加速行業(yè)生態(tài)優(yōu)化。

不過(guò)需要注意的是,隨著公司治理規(guī)則體系不斷成熟,上市證券公司整體保持規(guī)范穩(wěn)健發(fā)展態(tài)勢(shì),但仍面臨“大而不強(qiáng)”的問(wèn)題,在發(fā)展理念、內(nèi)控治理、投資者保護(hù)、信息披露等方面距離一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和要求仍有較大差距。

就在不久前的3月15日,證監(jiān)會(huì)集中發(fā)布了包括《意見(jiàn)》在內(nèi)的多項(xiàng)政策文件,明確提出力爭(zhēng)通過(guò)5年左右時(shí)間,基本形成“教科書(shū)式”的監(jiān)管模式和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),行業(yè)機(jī)構(gòu)定位得到校正、功能發(fā)揮更加有效、經(jīng)營(yíng)理念更加穩(wěn)健、發(fā)展模式更加集約、公司治理更加健全、合規(guī)風(fēng)控更加自覺(jué)、行業(yè)生態(tài)持續(xù)優(yōu)化,推動(dòng)形成10家左右優(yōu)質(zhì)頭部機(jī)構(gòu)引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展態(tài)勢(shì)的總體要求。

而本次修訂的重要意義就在于,不僅提升了《規(guī)定》的適應(yīng)性和有效性,全面體現(xiàn)了對(duì)上市證券公司高質(zhì)量發(fā)展的監(jiān)管要求,更有利于《意見(jiàn)》的細(xì)化與落地,和促進(jìn)上市證券公司規(guī)范健康發(fā)展。

嚴(yán)監(jiān)管信號(hào)持續(xù)釋放,推動(dòng)上市券商高質(zhì)量發(fā)展

記者從監(jiān)管部門(mén)了解到,本次修訂突出目標(biāo)導(dǎo)向、問(wèn)題導(dǎo)向,以《意見(jiàn)》為指導(dǎo),從優(yōu)化發(fā)展理念、加強(qiáng)投資者保護(hù)、健全內(nèi)控治理、完善信息披露等方面對(duì)《規(guī)定》作了修改完善,目的是通過(guò)加強(qiáng)監(jiān)管,督促上市證券公司成長(zhǎng)為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“領(lǐng)頭羊”和“排頭兵”。

一是踐行人民立場(chǎng),提升投資者保護(hù)水平。要求上市證券公司履行好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、做好資本市場(chǎng)“看門(mén)人”的根本職責(zé),強(qiáng)化上市公司姓“公”的意識(shí),把維護(hù)各類投資者特別是中小投資者合法權(quán)益作為重中之重,建立、健全投資者關(guān)系管理活動(dòng)相關(guān)制度及程序,以積極、認(rèn)真、專業(yè)態(tài)度回應(yīng)投資者關(guān)切,切實(shí)提升投資者回報(bào)。

二是優(yōu)化發(fā)展理念,統(tǒng)籌規(guī)范融資行為。要求上市證券公司端正經(jīng)營(yíng)理念,把功能性放在首要位置,聚焦主責(zé)主業(yè),合理審慎融資,提高資金使用效率,把有限的資源更好配置在助力科技自立自強(qiáng)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、服務(wù)居民財(cái)富管理等重點(diǎn)領(lǐng)域。

三是健全公司治理,提升合規(guī)風(fēng)控水平。要求上市證券公司落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與全員合規(guī)管理要求,提升現(xiàn)代企業(yè)治理的有效性,強(qiáng)化內(nèi)部制衡,建立股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰、組織架構(gòu)精簡(jiǎn)、職責(zé)邊界明確的公司治理架構(gòu),加強(qiáng)對(duì)各類境內(nèi)外子公司的管控,進(jìn)一步規(guī)范股東及實(shí)際控制人行為,完善人員管理,優(yōu)化激勵(lì)約束,糾治短期激勵(lì)、過(guò)度激勵(lì)等不當(dāng)激勵(lì)行為。

四是加強(qiáng)市場(chǎng)約束,完善信息披露要求。要求上市證券公司立足行業(yè)功能定位和風(fēng)險(xiǎn)特征,提高信息披露的針對(duì)性和有效性,及時(shí)披露凈資本和流動(dòng)性等核心風(fēng)控指標(biāo)和財(cái)務(wù)運(yùn)營(yíng)狀況,確保公司運(yùn)作更加透明,財(cái)務(wù)報(bào)表更加規(guī)范。

封面圖片來(lái)源:每日經(jīng)濟(jì)新聞 劉國(guó)梅 攝

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