又一家頭部基金，申請設立境外子公司

每經記者 李蕾    每經編輯 趙云    

公募基金“出海”的腳步還在加快。

《每日經濟新聞》記者注意到，5月10日，證監(jiān)會官網信息顯示，廣發(fā)基金遞交了在境外設立、收購、參股經營機構審批的申請，目前材料已獲監(jiān)管接收。

公開資料顯示，早在2010年底，廣發(fā)基金就在香港設立了全資子公司廣發(fā)國際資產管理有限公司（以下簡稱廣發(fā)國際）。而在去年8月，廣發(fā)基金向監(jiān)管提交了設立境內子公司的申請，今年2月證監(jiān)會官網對廣發(fā)基金申請設立股權子公司反饋意見進行了披露。

根據(jù)監(jiān)管發(fā)布的《證券、基金經營機構行政許可申請受理及審核情況公示》，除最新公布的廣發(fā)基金外，截至4月30日仍有四家公募基金設立境外子公司的審批流程持續(xù)更新中，包括朱雀基金、興證全球基金、華泰柏瑞基金和創(chuàng)金合信基金。

又有頭部公募申請設立境外子公司

廣發(fā)基金旗下本來已有一家境外子公司，那就是2010年注冊成立的全資子公司廣發(fā)國際。2011年，廣發(fā)國際獲得了香港證監(jiān)會頒發(fā)的第4類（就證券提供意見）和第9類（提供資產管理）牌照，并在后續(xù)推出了多只基金產品，投資領域包括股票、固定收益和貨幣等等。

除此之外，廣發(fā)基金旗下還有一家專戶子公司——瑞元資本管理有限公司（以下簡稱瑞元資本），2013年6月經證監(jiān)會批準成立。官網信息顯示，瑞元資本自2013年成立以來已累計募集發(fā)行近700只產品，累計資產管理規(guī)模逾7000億元。

近年來，公募基金紛紛積極布局子公司，這與政策“暖風”頻吹不無關系。2022年4月，監(jiān)管層下發(fā)《關于加快推進公募基金行業(yè)高質量發(fā)展的意見》，其中提到支持基金公司設立從事公募REITs、股權投資、基金投資顧問、養(yǎng)老金融服務等業(yè)務的專業(yè)子公司。在此之后，包括股權、運營服務、REITs等在內的不同類型子公司紛紛上報，并且?guī)缀醵际穷^部基金管理人。

去年8月，廣發(fā)基金也申請設立境內子公司，今年2月該申請正式收到監(jiān)管反饋意見，要求該公司在30個工作日內對提到的幾點問題逐項落實并提供書面回復和電子文檔，證監(jiān)會收到回復后將根據(jù)情況決定是否再次發(fā)出反饋意見。

而根據(jù)證監(jiān)會官網，目前包括廣發(fā)基金在內，共有10家基金公司在排隊申請設立境內子公司，其中半數(shù)已經收到了監(jiān)管的反饋意見。

公募基金“出海”正當時

在資本市場深化對外開放的背景下，公募基金國際化布局明顯加速?；鸸緦嵙Σ粩鄩汛螅?ldquo;出海”也成為頭部基金管理人國際化戰(zhàn)略的重要一步。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2024年5月9日，共有78家公募基金管理公司合計設立了109家子公司，其中境外子公司共有24家。香港子公司占絕大多數(shù)，是公募基金公司選擇“走出去”的第一選擇。每經記者注意到，這些公募香港子公司普遍獲取第一類（證券交易）、第四類（就證券提供意見）及第九類（提供資產管理）受規(guī)管活動業(yè)務牌照，從事相關金融業(yè)務。

就在不久前，證監(jiān)會發(fā)布了《關于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》，明確提出要助力推進高水平開放，統(tǒng)籌開放與安全，堅持“引進來”和“走出去”并重，穩(wěn)步擴大制度型開放，有序推進“基金互認”“ETF互掛”“跨境理財通”等跨境互聯(lián)互通業(yè)務試點，研究探索推進跨境經紀業(yè)務試點等等，也被視為公募“出海”的利好政策。

我們看到，今年以來公募基金公司“走出去”的腳步仍在加快。積極申請QDII業(yè)務資格或加碼布局QDII產品已經是常規(guī)操作，也實現(xiàn)了ETF互通產品在海外上市，還有頭部公募與海外資管巨頭簽署合作備忘錄、雙方將在投資領域開展交流與合作等等，可謂多點開花。

如前所述，除了廣發(fā)基金，目前還有朱雀基金、興證全球基金、華泰柏瑞基金和創(chuàng)金合信基金等四家公募基金，設立境外子公司的審批流程持續(xù)更新中。今年1月12日，證監(jiān)會網站披露了對華泰柏瑞基金申請設立境外子公司的反饋意見。

當然，公募基金“出海”不僅是機會，也有挑戰(zhàn)。有業(yè)內人士對記者指出，“走出去”的公募基金發(fā)展空間廣闊，但也面臨著與國際知名資管機構的正面競爭，更需要苦練內功、提升投研實力，同時積極謀求與境外中資機構的合作，多措并舉來提升自身的國際影響力。