北京證監(jiān)局對(duì)原新時(shí)代證券采取出具監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施

每經(jīng)AI快訊，4月26日，北京證監(jiān)局對(duì)原新時(shí)代證券股份有限公司采取出具監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施，經(jīng)查，新時(shí)代證券在被接管前長期存在未按規(guī)定如實(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送實(shí)際控制人持股比例，以及內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂等事項(xiàng),反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理，違反了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕30號(hào))第三條以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第三條的規(guī)定。