國信證券及時任高管被警示 尚存兩大糾紛案

每經記者 陳 晨    每經編輯 彭水萍    

4月19日，深圳證監(jiān)局發(fā)布了對國信證券及副總裁杜海江采取出具警示函的監(jiān)管措施決定，直指國信證券合規(guī)風控存在多處違規(guī)行為。其中第一條，也是高管杜海江受罰涉及的違規(guī)行為，為國信證券股票質押回購業(yè)務出現問題，甚至造成了大額損失。

國信證券2023年年度報告顯示，截至2023年末，國信證券股票質押式回購規(guī)模為50.26億元，同比下滑12.17%。

公司尚存兩大股票質押式回購合同糾紛案，涉及融出資金達6.7億元。值得注意的是，這兩大糾紛案標的股份均為貝瑞基因。

合規(guī)內控存在多項問題

4月19日，深圳證監(jiān)局發(fā)布了對國信證券采取出具警示函的監(jiān)管措施決定。該決定揭示了國信證券在合規(guī)內控方面存在的多項問題。

首先，國信證券在股票質押式回購業(yè)務中存在管理漏洞，如個別標的黑名單管理不到位、個別標的盡職調查不充分、在業(yè)務融入方出現風險后仍多次有條件延期造成大額損失。

其次，在紓困產品管理方面同樣存在不足，部分紓困資管產品投向紓困用途的資金未達到規(guī)定比例。

此外，國信證券的私募子公司管理也不到位，個別產品未經備案就開展業(yè)務，甚至還有個別基金部分投資款被合作方挪用。

更為嚴重的是，國信證券還存在為金融機構及其管理產品規(guī)避監(jiān)管提供便利、為未備案的私募產品提供外包服務、信息隔離墻制度執(zhí)行不到位等問題。

值得注意的是，對于國信證券在股票質押式回購業(yè)務中的違規(guī)行為，深圳證監(jiān)局也對分管此業(yè)務的高管杜海江采取了出具警示函的處罰措施。據深圳證監(jiān)局披露，杜海江作為國信證券分管股票質押式回購業(yè)務的高管，在2019年至2022年期間對上述違規(guī)行為負有領導責任。

據了解，國信證券將主營業(yè)務分為財富管理與機構業(yè)務、投資銀行、投資與交易、資產管理等。其中財富管理與機構業(yè)務就涵蓋為個人和機構客戶提供的股票質押式回購業(yè)務。而杜海江目前擔任國信證券副總裁，同時也是財富管理與機構事業(yè)部總裁的職務。

兩起糾紛均涉股票質押

從前述信息不難發(fā)現，股票質押式回購業(yè)務存在的若干問題，不僅讓國信證券收到罰單，還讓分管高管也被罰。

據《每日經濟新聞》記者觀察，自2021年起，國信證券迅速壓降股票質押式回購規(guī)模，近年來該項業(yè)務規(guī)模保持較為穩(wěn)定。

數據顯示，2020年末，國信證券股票質押式回購規(guī)模達到135.62億元，2021年末已經降至53.24億元，降幅約為61%。2022年和2023年，其業(yè)務規(guī)模分別為57.22億元、50.26億元。另外，2023年末，國信證券股票質押式回購交易負債客戶平均維持擔保比例為175.94%，相比2022年末的187.42%有所下滑。

國信證券2023年年報顯示，截至2023年末，公司應收賬款前五名客戶合計金額達到11.19億元。其中，第一、第二和第五大客戶的款項性質均為股票質押回購業(yè)務逾期本金，三者合計金額高達6.98億元。

值得一提的是，截至2023年末，國信證券尚有兩起涉及股票質押式回購的合同糾紛，且這兩起糾紛的標的均為貝瑞基因。

據悉，2017年8月，國信證券與侯某開展股票質押式回購交易業(yè)務，向其融出資金2.6億元，侯某將其持有的貝瑞基因股票質押給國信證券。后因侯某未按約定履行回購股票的義務，且拖欠國信證券的融資本金8954萬元及違約金，國信證券于2023年10月19日向深圳國際仲裁院申請仲裁維權。

經審理，仲裁院于2024年1月31日作出裁決，1.侯某向國信證券償還融資本金人民幣8954萬元及違約金；2.案件仲裁費用由侯某承擔；3.侯某以其出質登記的貝瑞基因股票對上述裁決下的給付義務承擔質押擔保責任，國信證券有權申請進行拍賣或變賣，并就所得款項優(yōu)先受償。鑒于侯某未按裁決的內容履行還款義務，國信證券于2024年2月21日向成渝金融法院申請強制執(zhí)行。

另外，2017年8月，國信證券與高某開展股票質押式回購交易業(yè)務，向其融出資金4.1億元，高某將其持有的貝瑞基因股票質押給國信證券。后因高某未按約定履行回購股票的義務，尚拖欠國信證券融資本金1.33億元及違約金，國信證券于2023年12月7日將之訴至深圳國際仲裁院。在仲裁院審理期間，高某向深圳市中級人民法院提起了確認仲裁協議效力的申請，原仲裁程序已中止審理。