內(nèi)部控制不健全、全面風險管理不到位！東海證券被責令改正

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

4月18日，東海證券發(fā)布公告表示，公司收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的監(jiān)管措施函。江蘇證監(jiān)局指出，由于東海證券在內(nèi)部控制不健全、全面風險管理不到位，因此決定對東海證券采取責令改正行政監(jiān)管措施。記者注意到，目前江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站還未披露上述信息。

對此，東海證券表示，公司高度重視上述問題，已督促相關(guān)部門嚴格按照要求進行自查整改。公司將加強內(nèi)控管理和風險管理工作，嚴格遵守監(jiān)管機構(gòu)的各項規(guī)定和要求，不斷完善公司內(nèi)部控制管理，確保日常經(jīng)營合法合規(guī)。

自營業(yè)務風險管理不到位

據(jù)東海證券4月18日披露的公告顯示，已于4月16日收到監(jiān)管措施決定。江蘇證監(jiān)局認為東海證券存在以下三方面的違法行為：

一是，在全面風險管理方面，公司未建立多層次、相互銜接、有效制衡的風險管理運行機制。自營業(yè)務風險控制組織架構(gòu)不合理，風險管理不到位，權(quán)益類業(yè)務內(nèi)設風險限額管理未能有效執(zhí)行；部分固收類業(yè)務經(jīng)營未受到有效制衡和監(jiān)督。

二是，2020年10月至2021年3月期間，未能及時完成子公司東海投資有限責任公司監(jiān)事的任免工作。

三是，部分投行項目中，未建立完善的包銷風險評估與處理機制；未對網(wǎng)下投資者定價依據(jù)進行嚴格審核；未按照要求進行簿記建檔錄像；部分投資價值研究報告撰寫不夠?qū)徤?、客觀。

鑒于上述行為，江蘇證監(jiān)局對東海證券采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。同時，還要求東海證券應當認真整改，提升合規(guī)管理水平，并于收到?jīng)Q定書之日起15日內(nèi)向江蘇證監(jiān)局提交書面整改報告。

東海證券表示，公司高度重視上述問題，已督促相關(guān)部門嚴格按照要求進行自查整改。另外，東海證券也表示，本次行政監(jiān)管措施不會影響公司整體的正常運營，不會對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響，也不會對公司財務產(chǎn)生重大不利影響。

A股上市相關(guān)準備工作仍在持續(xù)推進中

今年以來，除本次受到監(jiān)管措施引起市場關(guān)注外，在此之前的董事長變動也曾引起廣泛關(guān)注。

1月19日，東海證券對外宣布，因工作調(diào)整原因，公司董事長錢俊文向董事會遞交了辭職報告，申請辭去公司董事、董事長、董事會投資決策委員會主任委員職務。而關(guān)于錢俊文的辭職原因，有消息稱是因為今年即將年滿60周歲而達到法定退休年齡。

隨后，2月5日，東海證券正式發(fā)布公告稱，選舉王文卓為公司董事長。值得一提的是，王文卓在進入東海證券之前，曾擔任江蘇省常州市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會黨委書記、主任一職。

盡管東海證券目前尚未公布其2023年年度報告，但從近幾年的業(yè)績來看，情況并不樂觀。東方財富Choice數(shù)據(jù)顯示，2020年至2022年歸母凈利潤分別為4.39億元、2.29億元和1.54億元。2023年上半年，東海證券歸母凈利潤為0.67億元，同比下降53.21%。記者注意到，2023年上半年，東海證券投資收益為-1.21億元，而2022年同期值卻為1.56億元，也就是說自營業(yè)務收入“掉鏈子”造成了凈利潤下滑的主因。

在董事長王文卓上任后，東海證券召開了2024年度工作會議。王文卓提出，針對2024年工作，要聚焦“業(yè)務升級”關(guān)鍵，各大業(yè)務板塊要順應行業(yè)趨勢、緊跟市場節(jié)奏，不斷提升自身建設，堅持穩(wěn)中求進，以更快速度打造高質(zhì)量發(fā)展的“東海優(yōu)勢”。

此外，王文卓還透露，公司要堅定不移推進“A股上市”戰(zhàn)略。據(jù)悉，早在2022年3月，江蘇證監(jiān)局就已受理了東海證券上市輔導備案材料。2024年4月15日，輔導機構(gòu)中信建投發(fā)布的第八期輔導報告指出，東海證券A股上市的相關(guān)準備工作仍在持續(xù)推進中。