內(nèi)部控制不健全、全面風(fēng)險(xiǎn)管理不到位！東海證券被責(zé)令改正

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

4月18日，東海證券發(fā)布公告表示，公司收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的監(jiān)管措施函。江蘇證監(jiān)局指出，由于東海證券在內(nèi)部控制不健全、全面風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，因此決定對(duì)東海證券采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。記者注意到，目前江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站還未披露上述信息。

對(duì)此，東海證券表示，公司高度重視上述問(wèn)題，已督促相關(guān)部門嚴(yán)格按照要求進(jìn)行自查整改。公司將加強(qiáng)內(nèi)控管理和風(fēng)險(xiǎn)管理工作，嚴(yán)格遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)規(guī)定和要求，不斷完善公司內(nèi)部控制管理，確保日常經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)。

自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理不到位

據(jù)東海證券4月18日披露的公告顯示，已于4月16日收到監(jiān)管措施決定。江蘇證監(jiān)局認(rèn)為東海證券存在以下三方面的違法行為：

一是，在全面風(fēng)險(xiǎn)管理方面，公司未建立多層次、相互銜接、有效制衡的風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行機(jī)制。自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制組織架構(gòu)不合理，風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，權(quán)益類業(yè)務(wù)內(nèi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)限額管理未能有效執(zhí)行；部分固收類業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)未受到有效制衡和監(jiān)督。

二是，2020年10月至2021年3月期間，未能及時(shí)完成子公司東海投資有限責(zé)任公司監(jiān)事的任免工作。

三是，部分投行項(xiàng)目中，未建立完善的包銷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處理機(jī)制；未對(duì)網(wǎng)下投資者定價(jià)依據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格審核；未按照要求進(jìn)行簿記建檔錄像；部分投資價(jià)值研究報(bào)告撰寫(xiě)不夠?qū)徤?、客觀。

鑒于上述行為，江蘇證監(jiān)局對(duì)東海證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。同時(shí)，還要求東海證券應(yīng)當(dāng)認(rèn)真整改，提升合規(guī)管理水平，并于收到?jīng)Q定書(shū)之日起15日內(nèi)向江蘇證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。

東海證券表示，公司高度重視上述問(wèn)題，已督促相關(guān)部門嚴(yán)格按照要求進(jìn)行自查整改。另外，東海證券也表示，本次行政監(jiān)管措施不會(huì)影響公司整體的正常運(yùn)營(yíng)，不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大不利影響，也不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)產(chǎn)生重大不利影響。

A股上市相關(guān)準(zhǔn)備工作仍在持續(xù)推進(jìn)中

今年以來(lái)，除本次受到監(jiān)管措施引起市場(chǎng)關(guān)注外，在此之前的董事長(zhǎng)變動(dòng)也曾引起廣泛關(guān)注。

1月19日，東海證券對(duì)外宣布，因工作調(diào)整原因，公司董事長(zhǎng)錢俊文向董事會(huì)遞交了辭職報(bào)告，申請(qǐng)辭去公司董事、董事長(zhǎng)、董事會(huì)投資決策委員會(huì)主任委員職務(wù)。而關(guān)于錢俊文的辭職原因，有消息稱是因?yàn)榻衲昙磳⒛隄M60周歲而達(dá)到法定退休年齡。

隨后，2月5日，東海證券正式發(fā)布公告稱，選舉王文卓為公司董事長(zhǎng)。值得一提的是，王文卓在進(jìn)入東海證券之前，曾擔(dān)任江蘇省常州市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)黨委書(shū)記、主任一職。

盡管東海證券目前尚未公布其2023年年度報(bào)告，但從近幾年的業(yè)績(jī)來(lái)看，情況并不樂(lè)觀。東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)顯示，2020年至2022年歸母凈利潤(rùn)分別為4.39億元、2.29億元和1.54億元。2023年上半年，東海證券歸母凈利潤(rùn)為0.67億元，同比下降53.21%。記者注意到，2023年上半年，東海證券投資收益為-1.21億元，而2022年同期值卻為1.56億元，也就是說(shuō)自營(yíng)業(yè)務(wù)收入“掉鏈子”造成了凈利潤(rùn)下滑的主因。

在董事長(zhǎng)王文卓上任后，東海證券召開(kāi)了2024年度工作會(huì)議。王文卓提出，針對(duì)2024年工作，要聚焦“業(yè)務(wù)升級(jí)”關(guān)鍵，各大業(yè)務(wù)板塊要順應(yīng)行業(yè)趨勢(shì)、緊跟市場(chǎng)節(jié)奏，不斷提升自身建設(shè)，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，以更快速度打造高質(zhì)量發(fā)展的“東海優(yōu)勢(shì)”。

此外，王文卓還透露，公司要堅(jiān)定不移推進(jìn)“A股上市”戰(zhàn)略。據(jù)悉，早在2022年3月，江蘇證監(jiān)局就已受理了東海證券上市輔導(dǎo)備案材料。2024年4月15日，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)中信建投發(fā)布的第八期輔導(dǎo)報(bào)告指出，東海證券A股上市的相關(guān)準(zhǔn)備工作仍在持續(xù)推進(jìn)中。