配偶短線交易獲利5770元 家家悅副總被山東證監(jiān)局警示

每經記者 彭斐    每經編輯 張海妮    

因為親屬短線交易，家家悅（SH603708，股價10.43元，市值66.58億元）副總經理李新被出具警示函。

4月8日晚間，家家悅公告，高級管理人員李新于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局（以下簡稱山東證監(jiān)局）出具的《關于對李新采取出具警示函措施的決定》〔2024〕33號（以下簡稱《警示函》）。

《每日經濟新聞》記者注意到，李新目前在家家悅任職副總經理，其之所以被山東證監(jiān)局警示，源于其配偶參與公司股票的短線交易。

今年3月21日，家家悅發(fā)布公告稱，公司收到李新出具的《關于本人親屬交易股票情況的說明及致歉函》。李新自2021年3月15日起擔任公司副總經理，其配偶林春麗于2021年4月21日至2024年3月18日期間存在將持有的公司股票買入后六個月內賣出或者賣出后六個月內買入的行為，累計買入12500股，累計賣出12900股。根據(jù)證券法等相關規(guī)定，林春麗上述買賣公司股票行為構成短線交易。上述短線交易所獲收益為5770元。

家家悅在公告中稱，按照相關規(guī)定，林春麗本次短線交易所獲收益應歸公司所有，上述短線交易所得收益已全部上繳公司。

與此同時，家家悅還稱，經核實，林春麗短線交易公司股票系未充分了解相關法律、法規(guī)的規(guī)定所致，其買賣公司股票是根據(jù)二級市場情況進行獨立判斷作出的自主投資行為，未就上述交易向李新尋求任何意見或建議。

但上述行為還是引發(fā)監(jiān)管關注。山東證監(jiān)局表示，上述行為違反了證券法第四十四條的規(guī)定，構成短線交易。根據(jù)證券法第一百七十條第二款的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對李新采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

山東證監(jiān)局同時提到，如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。

不過，家家悅稱，李新收到上述《警示函》后高度重視，表示接受山東證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定。李新及其親屬已深刻認識到本次短線交易的嚴重性，對因本次短線交易行為給公司和市場帶來的不良影響深表歉意。