新股網(wǎng)下詢價違規(guī)，多家機構(gòu)投資者領罰單

每經(jīng)AI快訊，4月7日，中國證券業(yè)協(xié)會公布了網(wǎng)下投資者自律檢查的處理決定。其中，上海珠池資產(chǎn)管理有限公司被采取列入網(wǎng)下投資者限制名單并要求參加合規(guī)教育的書面自律管理措施，天安人壽保險以及上海衍復投資管理有限公司被采取警示并要求參加合規(guī)教育的書面自律管理措施。此外，還有2家機構(gòu)投資者被采取要求參加合規(guī)教育并提交合規(guī)承諾的自律措施。 同日，深交所也發(fā)布了4份監(jiān)管函，對4家新股報價機構(gòu)采取書面警示措施，明確要求限期提交整改報告，對其中2家報價機構(gòu)相關負責人予以約見問詢。除前述4家機構(gòu)，深交所同時對另外2家違規(guī)情形相對較輕的機構(gòu)予以口頭警示。 業(yè)內(nèi)人士認為，新股發(fā)行定價建立了以機構(gòu)投資者為重要參與主體的詢價定價機制，市場化定價功能和融資功能不斷增強，市場生態(tài)不斷優(yōu)化。此次自律檢查處理是持續(xù)加強網(wǎng)下投資者監(jiān)測和監(jiān)督檢查工作的有益之舉，意在督促提升網(wǎng)下投資者的專業(yè)能力，推動相關市場參與主體歸位盡責。（證券時報）