這只新基金開放贖回僅5天，規(guī)模從14億元跌至5000萬元以下，什么情況？

每經(jīng)記者 李娜    每經(jīng)編輯 彭水萍

近日，國投瑞銀盛煊基金發(fā)布的一則公告引發(fā)廣泛關(guān)注。

公告顯示，截至3月20日，該基金的資產(chǎn)凈值已連續(xù)30個工作日低于5000萬元。換而言之，自1月31日起，該基金規(guī)模就跌破5000萬元的警戒線，彼時該基金成立僅37天。

公開資料顯示，國投瑞銀盛煊混合基金成立于2023年12月26日，募集規(guī)模為14.03億元。由于該基金的開放申購贖回的時間為1月25日，這也意味著，開放贖回的短短5個交易日內(nèi)，該基金被贖回的比例就超過了96%。

5日贖回超96%

近日，國投瑞銀盛煊基金發(fā)布了一則風(fēng)險提示公告。公告顯示，截至2024年3月20日，國投瑞銀盛煊基金的資產(chǎn)凈值已是連續(xù)30個工作日低于5000萬元。

據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者統(tǒng)計，上述公告也意味著自1月31日起，該基金規(guī)模就跌破5000萬元的警戒線。公開資料顯示，國投瑞銀盛煊混合基金成立于2023年12月26日，也就是說，該基金成立僅37天時間，就變成了迷你基金。

此前數(shù)據(jù)顯示，國投瑞銀盛煊混合基金首發(fā)募集規(guī)模約為14.03億元，其中A類份額為0.92億元、C類份額約為13.1億元，有效認購戶數(shù)為1515戶。由于該基金的開放申購贖回的時間為2024年1月25日。在開放贖回的短短5個交易日內(nèi)，該基金被贖回的比例就超過了96%。

管理國投瑞銀盛煊混合型基金的為周思捷。Wind數(shù)據(jù)顯示，周思捷擔(dān)任投資經(jīng)理的年限接近3年，目前在管國投瑞銀美麗中國、國投瑞銀開放視覺精選、國投瑞銀瑞盈等5只基金產(chǎn)品，管理規(guī)模為62.85億元。

此外，盡管公司自身沒有認購，但是基金從業(yè)人員還是購買了143.6萬股，占基金總份額為0.1%。

截至3月22日，國投瑞銀盛煊混合型基金A、C類凈值分別為1.0357元、1.029元，小有盈余。

業(yè)內(nèi)人士：或是幫忙資金撤退了

剛開發(fā)贖回不到一個星期，國投瑞銀盛煊混合型基金就遭遇巨額贖回，這是什么情況？

某公募基金渠道人士表示，“這應(yīng)該是幫忙資金撤退了。也由此可見，新基金，尤其是權(quán)益基金市場發(fā)行的冷清”。

根據(jù)《基金合同》的規(guī)定，《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)及時通知基金托管人，在履行清算程序后終止《基金合同》，且無需召開基金份額持有人大會，同時基金管理人應(yīng)履行相關(guān)的監(jiān)管報告和信息披露程序。

根據(jù)上述合同的約定，只要國投瑞銀盛煊混合型基金在未來20個工作日資產(chǎn)規(guī)模超過5000萬元，該基金就不會被清算。

此外，前述公募基金渠道人士指出，該基金后面有保殼的可能性，至于能不能成功，就看后面業(yè)績能不能做得起來了。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2023年年底，共有1346只基金（只含主代碼）的資產(chǎn)規(guī)模小于5000萬元。

封面圖片來源：每日經(jīng)濟新聞 劉國梅 攝